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证券投资基金法律业务,是指律师事务所接受证券投资基金管理公司、证券投资基金销售机构、其他从事或者拟从事基金相关业务机构的委托,指派本所律师对基金管理公司、基金、基金销售机构相关事项进行(),制作并出具法律意见书的法律服务业务。I、核查II、验证III、审批IV、复核

A.I、II、IV

B.I、III

C.II、III

D.I、II

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第1题

证券投资基金会计核算的责任主体是()

A.基金管理公司

B.基金管理公司与基金托管人

C.证券投资基金

D.基金托管人

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第2题

证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务,主要包括()

A.受托资产管理

B.基金募集与销售

C.基金的投资管理

D.基金营运服务

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第3题

《证券投资基金销售管理办法》中规定,可以从事基金销售业务的机构包括()

A.商业银行

B.证券公司

C.保险公司

D.独立基金销售机构

E.证券投资咨询机构

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第4题

2004年6月1日开始实施的()为我国基金业的发展奠定了重要的法律基础,标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段

A.《证券投资基金管理暂行办法》

B.《证券投资基金法》

C.《证券投资基金管理公司管理办法》

D.《证券投资基金运作管理办法》

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第5题

我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是()

A.《证券投资基金管理暂行办法》

B.《证券投资基金法》

C.《开放式证券投资基金试点办法》

D.《证券投资基金运作管理办法》

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第6题

《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定,下列各项中不属于禁止行为()。

A.向基金管理人出资

B.从事承担无限责任的投资

C.承销证券

D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

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第7题

《证券投资基金法》规定,股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务,不得()。Ⅰ.公开推介或者变相公开推介Ⅱ.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.推介或片面节选少于12个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩Ⅳ.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

()是基金管理公司最核心的一项业务

A.QDII业务

B.投资咨询服务

C.特定客户资产管理业务

D.证券投资基金业务

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第9题

从事基金销售支付结算业务的支付机构除应当具备《证券投资基金销售管理办法》第二十六条规定的条件外,还应当取得()颁发的《支付业务许可证》,且公司基金销售支付结算业务账户应当与公司其他业务账户有效隔离

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.中国证券登记结算公司

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第10题

根据《证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任,设立基金管理公司应当具备的条件,下列各项中,符合法律规定的是( )
A.基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本

B.基金管理公司的注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本

C.基金管理公司的主要股东具有从事证券经营.证券投资咨询.信托资产管理或者其他金融资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于l亿元人民币

D.基金管理公司的主要股东具有从事证券经营.证券投资咨询.信托资产管理或者其他金融资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本

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