A.检查借款是否有授权审批制度
B.是否有借款的物资或其他保证
C.检查短期借款金额是否正确
D.借款的使用是否有控制程序
第4题
A.借款合同和授权批准情况
B.借款数额.借款日期
C.借款利率.还款期限
D.金融机构的授信情况
第6题
A.检查大宗采购与付款业务的授权批准手续是否健全,是否存在越权审批的行为
B.检查是否存在采购与付款业务不相容职务混岗的现象
C.审查应付账款和预付账款支付的正确性、时效性和合法性
D.检查凭证的登记、领用、传递、保管、注销手续是否健全,使用和保管制度是否存在漏洞
第8题
A.检查商业银行是否建立了健全的同业业务风险管理和内部控制体系,确保同业业务风险得到有效控制
B.检查商业银行是否由法人总部建立或指定专营部门负责经营
C.检查商业银行办理同业业务是否合理审慎确定融资额度
D.检查商业银行是否建立健全同业业务授权管理体系,由法人总部对同业业务专营部门进行集中统一授权
第9题
A.选择有关经济业务,检查流程中的关键控制点是否真正发挥作用。
B.按照业务流程检查各项内部控制规定是否得到执行
C.检查经营管理过程中形成的文件和记录
D.重新执行有关内部控制
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