A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
第2题
B.建立有关隔离制度,严格制定各种管理规章、操作流程和岗位于册
C.针对各个风险点设置必要的控制程序
D.做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止利益冲突
第5题
A.银行
B.信托
C.证券
D.基金
第7题
A.受托资产一般包括金融资产和固定资产
B.资产管理人根据投资者授权,进行资产投资管理
C.资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及其他 可被证券化的资产实现增值
D.资产管理包括委托方和受托方
第8题
A.B
B.托管业务
C.资产管理业务
D.同业投资业务
E.同业融资业务
第9题
A.资产管理的委托方为资产管理人,受托方是投资者
B.受托资产主要是货币等金融资产
C.资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值
D.资产管理人根据投资者授权,进行资产投资管理,承担受托人义务
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