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[单选题]

按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。I受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作II证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性III为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款IV证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有

A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

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更多“按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。I受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作II证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风…”相关的问题

第1题

证券公司的投资银行业务应与()在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止利益冲突

A.经纪业务

B.自营业务

C.受托投资管理业务

D.证券研究和证券投资咨询业务

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第2题

下列关于投资银行业务内部控制总体要求的表述,正确的有()
A.根据《证券公司管理办法》的规定,投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则

B.建立有关隔离制度,严格制定各种管理规章、操作流程和岗位于册

C.针对各个风险点设置必要的控制程序

D.做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止利益冲突

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第3题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券、账户实施分开管理,不应混合操作。()
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第4题

证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务,主要包括()

A.受托资产管理

B.基金募集与销售

C.基金的投资管理

D.基金营运服务

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第5题

《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》中提到,资产管理业务是指__、__、__、__期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务()

A.银行

B.信托

C.证券

D.基金

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第6题

基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有()

A.基本管理制度

B.内部控制大纲

C.部门业务规章

D.业务操作手册

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第7题

下列关于资产管理的特征的说法中,错误的是()。

A.受托资产一般包括金融资产和固定资产

B.资产管理人根据投资者授权,进行资产投资管理

C.资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及其他 可被证券化的资产实现增值

D.资产管理包括委托方和受托方

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第8题

是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务()

A.B

B.托管业务

C.资产管理业务

D.同业投资业务

E.同业融资业务

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第9题

关于资产管理的特征,说法错误的是()

A.资产管理的委托方为资产管理人,受托方是投资者

B.受托资产主要是货币等金融资产

C.资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值

D.资产管理人根据投资者授权,进行资产投资管理,承担受托人义务

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第10题

采购管理系统中,采购业务类型有三种,下列错误的是______________

A.普通采购业务

B.特殊采购业务

C.受托代销业务

D.直运业务

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