A.客户
B.期货公司
C.期货交易所
D.自身
第1题
A.首席风险官向期货公司监事会负责
B.首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息
C.首席风险官任期届满前,期货公司董事会无正当理由不得免除其职务
D.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
第3题
A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
B.对期货公司的风险管理进行监督检查
C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
第5题
A.当事人
B.参与方
C.第三人
D.合伙方
第7题
A.期货公司
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.本人
第8题
A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
B.资产管理业务被有权机关调查
C.客户提前终止资产管理委托
D.当天资管账户出现有大量亏损
第9题
A.公司治理和内部控制制度
B.公司风险监管指标管理制度
C.公司员工近亲属持仓报告制度
D.公司客户保证金存管制度
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