A.未经审批设立机构并展业
B.违规开展存贷业务
C.违规开展票据业务
D.违规掩盖或处置不良资产
第1题
A.不当销售
B.不当收费
C.向股东输送利益
D.向关系人员输送利益
E.以下属于2018年整治银行业市场乱象工作侵害违法违规展业方面要点的有:(ABCD)
F.A未经审批设立机构并展业G.B违规开展存贷业务H.C违规开展票据业务I.D违规掩盖或处置不良资产
第2题
A.未经批准设立分支机构、网点,包括异地事业部、业务部、管理部、代表处、办事处、业务中心、客户中心、经营团队等,并从事业务活动
B.村镇银行跨经营区域发放贷款、办理票据承兑与贴现(不含转贴现)业务
C.分支机构或专营机构超法定范围开展业务
D.超范围授权分支机构开展同业、票据业务
第4题
A.A开展未经批准的金融业务。
B.B超出授权范围或未经审批办理业务
C.C指使、参与账外经营
D.D对违规、违纪、违法或可能导致风险的业务操作坚决抵制,及时向上级报告或按规定越级报告
第6题
A.票据转贴现业务到期后先办资金结算后办票据提取
B.委托中介机构办理票据业务
C.将公章、印鉴、同业账户等出租、出借
D.与“票据中介”、“资金掮客”合作开展票据业务或票据交易
第7题
A.已获许可1年以上但全部支付业务从未实质开展或连续停止展业2年以上
B.因业务违规一年内受到2次(含)以上行政处罚
C.存在占用、挪用、借用客户备付金行为
D.预付卡业务等支付业务的客户备付金管理存在漏洞
E.累计亏损超过实缴货币资本的30%
第9题
A.主要股东信誉良好,最近5年无重大违法违规记录
B.主要股东信誉良好,最近5年无重大违法违规记录
C.有符合国务院征信业监督管理部门规定的保障信息安全的设施、设备和制度、措施
D.拟任董事、监事和高级管理人员符合本条例规定的任职条件
第10题
A.1
B.2
C.3
D.5
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