更多“证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。Ⅰ.人员Ⅱ.账户Ⅲ.信息Ⅳ.资金”相关的问题
第1题
下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有()。I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
点击查看答案
第2题
证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与（)等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离。
A.证券资产管理
B.证券自营
C.投资银行
D.证券经纪业务
点击查看答案
第3题
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）万元
点击查看答案
第4题
我国证券公司的主要业务包括Ⅰ.证券承销与保存业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券投资咨询业务（）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
点击查看答案
第5题
证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）
A.证券承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务
点击查看答案
第6题
证券公司经营证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币一亿元。（)
点击查看答案
第7题
经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）
A.人民币5000万元
B.人民币1亿元
C.人民币5亿元
D.人民币10亿元
点击查看答案
第8题
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）
点击查看答案
第9题
证券公司经营（）以及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元
A．证券承销与保荐
B．证券自营
C．证券资产管理
D．证券经纪
点击查看答案
第10题
证券公司的投资银行业务应与（）在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突
A.经纪业务
B.自营业务
C.受托投资管理业务
D.证券研究和证券投资咨询业务
点击查看答案
第11题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券、账户实施分开管理，不应混合操作。（)
点击查看答案
重要提示：
请勿将账号共享给其他人使用，违者账号将被封禁！
题目内容
（请给出正确答案）
答案
纠错
客服
TOP
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
