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[主观题]

公司在反洗钱工作应遵循以下原则:依法合规原则、()、尽职履责原则、违规问责原则

答案
风险为本原则
更多“公司在反洗钱工作应遵循以下原则:依法合规原则、()、尽职履责原则、违规问责原则”相关的问题

第1题

金融制裁合规管理工作除严格保密外,还应遵守()原则

A.合规原则

B.风险为本

C.审慎均衡

D.尽职履责

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第2题

投诉解决应遵循哪些原则?()

A.处理问题先于原因核实原则

B.依法合规处理原则

C.重要/紧急投诉升级原则

D.客户有利/企业有责原则

E.当事人回避原则

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第3题

开展个人贷款业务应遵循什么原则()

A.依法合规的原则

B.审慎经营的原则

C.平等自愿的原则

D.公平诚信的原则

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第4题

协助执行工作应坚持以下原则()

A.依法合规原则

B.不介入纠纷原则

C.不损害客户合法权益原则

D.公开、公正原则

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第5题

根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、__、逐级追究的原则()

A.实事求是

B.权责对等

C.上追两级

D.责任明确

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第6题

反洗钱管理应遵循()及有效性原则

A.合规性原则

B.全面性原则

C.独立性原则

D.匹配性原则

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第7题

全省农商行对账工作应遵循的原则是()

A.相互制约原则

B.依法合规原则

C.风险控制原则

D.风险成本差别管理原则

E.成本效益原则

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第8题

投诉处理应坚持依法合规,以事实为依据,以解决问题为根本,在具体实施时,遵循以下哪些原则()

A.A-依法合规处理原则

B.B-事实依据原则

C.C-服务一致性原则

D.D-高效高质原则

E.E-优先处理原则

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第9题

大额信贷业务风险报告的原则不包括()

A.依法合规原则

B.诚信尽职原则

C.统一授信原则

D.分级管理原则

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第10题

问责工作应当坚持的原则()

A.依规依纪.实事求是

B.惩前毖后、治病救人

C.失责必问、问责必严

D.分级负责、层层落实责任

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第11题

董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、科学有效的原则()
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