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[单选题]

金融机构有以下哪种行为,情节严重,可以处二十万元以上五十万元以下罚款()

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度

B.未按照规定設立反洗钱专门机构或者指定内設机构负责反洗钱工作

C.未按照规定履行客户身份识别义务

D.未按照规定对职工进行反洗钱培训

答案
C、未按照规定履行客户身份识别义务
更多“金融机构有以下哪种行为,情节严重,可以处二十万元以上五十万元以下罚款()”相关的问题

第1题

对于拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的金融机构,中国人民银行可以()

A.责令限期改正

B.情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款

C.情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款

D.情节特别严重的,责令停业整顿或者吊销其经营许可证

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第2题

对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以()

A.对单位处二十万元以上二百万元以下罚款

B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款

C.对单位处二十万元以上五十万元以下罚款

D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元

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第3题

根据《药品管理法》,药品零售连锁企业拒不配合药品召回的,应处罚款的幅度范围是()。
根据《药品管理法》,药品零售连锁企业拒不配合药品召回的,应处罚款的幅度范围是()。

A、五万元以上五十万元以下

B、十万元以上五十万元以下

C、二十万元以上五十万元以下

D、二十万元以上一百万元以下

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第4题

商业银行关联方授信余额超过规定比例的但未构成犯罪的,中国银行业监督管理委员会可以对商业银行直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处()罚款

A.五万元以上五十万元以下

B.二十万元以上三十万元以下

C.十万元以上三十万元以下

D.二十万元以上五十万元以下

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第5题

保险公司欺骗投保人、被保险人或者受益人的,由保险监督管理机构责令改正,处()的罚款;情节严重的,限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证

A.五万元以上三十万元以下

B.四十万元以上一百万元以下

C.十万元以上五十万元以下

D.二十万元以上一百万元以下

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第6题

发生特种设备事故,对负有责任的单位除要求其依法承担相应的赔偿等责任外,依照下列规定处以罚款,说法正确的是()

A.一般事故,处十万元以上二十万元以下罚款

B.较大事故,处二十万元以上五十万元以下罚款

C.重大事故,处五十万元以上二百万元以下罚款

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第7题

《商业银行法》规定,未经批准购买商业银行股份总额百分之五以上的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,没有违法所得的,处()罚款

A.五万元以上五十万元以下

B.十万元以上五十万元以下

C.二十万元以上五十万元以下

D.五十万元以上二百万元以下

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第8题

根据《保险法》第一百六十二条规定,保险公司违反本法第八十四条规定,未经保险监督管理机构批准撤销分支机构,由保险监督管理机构责令改正, 的罚款()

A.处一万元以上十万元以下

B.处五万元以上三十万元以下

C.处十万元以上五十万元以下

D.处二十万元以上一百万元以下

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第9题

药品上市许可持有人未按照规定开展药品不良反应监测或者报告疑似药品不良反应的,责令限期改正,给予警告;逾期不改正的,责令停产停业整顿,并处()

A.二十万元以上五十万元以下的罚款

B.五万元以上五十万元以下的罚款

C.十万元以上一百万元以下的罚款

D.十五万元以上五十万元以下的罚款

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第10题

根据《保险法》第一百六十九条规定,违反本法规定,聘任不具有任职资格、从业资格的人员的,由保险监督管理机构责令改正,()的罚款

A.处二万元以上十万元以下

B.处五万元以上三十万元以下

C.处十万元以上五十万元以下

D.处二十万元以上一百万元以下

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第11题

发生生产安全事故,对负有责任的生产经营单位除要求其依法承担相应的赔偿等责任外,由安全生产监督管理部门依照下列规定处以罚款()

A.发生一般事故的,处二十万元以上五十万元以下的罚款

B.发生一般事故的,处十万元以上二十万元以下的罚款

C.发生一般事故的,处五万元以上十万元以下的罚款

D.发生一般事故的,处二万元以上五万元以下的罚款

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