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[多选题]

某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的表述,正确的是()。[ 2016年3月真题]

A.该事业单位经其上级主管部门批准,可以进行期货交易

B.该事业单位不得进行期货交易

C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易

D.中国证监会可以对事业单位进行处罚

答案
BC
解析:《期货交易管理条例》第二十六条规定,下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
更多“某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的表述,正确的是()。[ 2016年3月真题]”相关的问题

第1题

小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是()

A.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务

B.公司与小王签订的经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用

C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容

D.公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认以知悉

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第2题

小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后,小王发现该公司并未取得期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金。法院经调查后确认,该期货公司是按照小王的指令入市交易的,则()

A.该期货公司应当全额返还小王的投资资金

B.该期货公司应当返还小王的保证金

C.该期货公司应当返还小王的保证金并赔偿其损失

D.该期货公司应当返还收取的佣金,交易的结果由小王自己承担

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第3题

小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后,小王发现该公司并未取得期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效,要求返还其投资的资金。法院经调查后确认,该期货公司已按小王的指令入市交易的,则()

A.该期货公司应当全额返还小王的投资资金

B.该期货公司应当返还小王的保证金

C.该期货公司应当返还小王的保证金并赔偿其损失

D.该期货公司应当返还收取的佣金,交易的结果由小王自己承担

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第4题

下列单位和个人中,()不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易

A.国家机关和事业单位

B.证券、期货市场禁止进入者

C.建筑工程师

D.期货业协会的工作人员

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第5题

期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示(),经客户签字确认后,与客户签订书面合同

A.期货交易许可证

B.公司税务登记证

C.风险说明书

D.公司营业执照

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第6题

参与股指期货交易的投资者要与()签订期货经纪合同,可以通过期货公司或具有中间介绍业务资格的证券公司及营业部办理具体的开户手续

A.期货公司

B.证券公司

C.中国金融期货交易所

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第7题

自2009年10月9日至2010年6月11日,某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易,累计透支交易6000笔,累计透支金额约2亿元,期货公司累计收取手续费9000元,在上述交易期间,即2009年11月17日和2010年4月19日开市前,该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元,-13万元。开市后,在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下,期货公司没有将客户邵某

A.期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况继续进行期货交易,违反了《期货交易管理条例》,构成透支交易

B.是否将客户的合约进行强行平仓,是期货公司的权利,可以自主决定

C.期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定

D.期货公司允许客户保证金不足的情况下继续进行期货交易,属于期货公司内部经营管理问题,并不违法

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第8题

某期货公司为进行广告宣传,新设计印制了一批宣传资料,并在公司宣传会上进行分发,小王在阅读材料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司后,小王决定开户进行期货交易,由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。根据上述事实,请回答以下题。关于期货公司新制作的宣传材料,下列表述正确的是()

A.应在发布之前报监管部门审查,审查通过后才能使用

B.应在发布后报监管部门备案

C.应在发布前报监管部门备案

D.只要宣传内容符合监管部门要求,不需履行审查或者备案程序

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第9题

期货公司接受客户委托为其进行期货交易,与客户签订书面合同之前须事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认()
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第10题

在我国,客户在期货公司开户时,须签字的文件包括()

A.委托代理协议书

B.期货交易风险说明书

C.期货经纪合同

D.买卖自负承诺书

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第11题

证券公司介绍其控股股东从事期货交易,下列说法错误的是()。

A.代股东下达交易指令

B.代股东接收交易密码

C.代股东与期货公司签订期货经纪合同

D.对股东开户资料进行审查

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