A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
第2题
第3题
第4题
A.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字,保证报告的内容真实、准确、完整
C.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D.监管机构可以采取任何方式,对证券公司进行现场检查和现场处罚
第5题
A.保留其职务待国务院证券监督管理机构责令解除
B.解除其职务
C.暂时保留其职务并向国务院证券监督管理机构报告
D.解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告
第7题
A.证券公司的名称变更需经国务院证券监督管理机构批准
B.证券公司对外投资的内部审批程序变更需经国务院证券监督管理机构批准
C.证券公司客户证券交易信息系统变更需经国务院证券监督管理机构批准
D.证券公司的住所变更需经国务院证券监督管理机构批准
第11题
A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
B.由股东会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可
C.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审査,监督或者检查
D.合规负责人不是证券公司的高级管理人员
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