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[判断题]

国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况,经国务院证券监督管理机构负责人批准,可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。()

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第1题

根椐我国《保险法》的规定,经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立保险资产管理公司。()
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第2题

根据《证券法》,正确的是()
A.公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册;未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券

B.上市公司非公开发行新股,可以不符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准

C.发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券

D.证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

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第3题

期货公司由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.证券业协会

D.期货业协会

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第4题

()是依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定并经国务院证券监督管理机构批准成立的经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司

A.商业银行

B.证券公司

C.证券交易所

D.证券登记公司

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第5题

以下事项和行为,应当经国务院证券监督 管理机构批准的有:()

A.证券登记结算机构的设立、解散

B.证券登记结算机构章程、业务规则

C.证券结算风险基金的筹集、管理办法

D.证券服务机构从事证券服务业务

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第6题

下列有关我国股票发行和上市的监管制度的说法,正确的是()

A.股票发行和股票上市均由国务院证券监督管理机构依法审核批准

B.股票发行由国务院证券监督管理机构审核,股票上市由证券交易所审核

C.股票发行和股票上市均由证券交易所审核批准

D.股票发行由国务院证券监督管理机构审核,股票上市由证券交易所备案

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第7题

证券交易所章程的制定和修改,必须经()批准。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券业协会

C.财政部

D.中央银行

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第8题

在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第9题

证券交易所根据需要,可以按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者限制交易,并及时报告国务院证券监督管理机构。()
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第10题

证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件,但须报国务院证券监督管理机构批准。()
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