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[单选题]

期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料不包括()

A.申请日前6个月的期货公司风险监管报表

B.最近3年的期货公司合规经营情况说明

C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告

D.加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件、《经营期货业务许可证》原件

答案
D、加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件、《经营期货业务许可证》原件
解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:(一)期货投资咨询业务资格申请书;(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(四)期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明;(六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;(七)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件; (八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;(九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件,以及股东会决议是否合法出具的法律意见书;(十)中国证监会规定的其他材料
更多“期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料不包括()”相关的问题

第1题

期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括最近()的期货公司合规经营情况说明

A.1年

B.2年

C.3年

D.6个月

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第2题

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()个月月末的期货公司风险监管报表

A.3

B.5

C.1

D.2

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第3题

期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前()的风险监管指标应当持续符合监管要求

A.12个月

B.24个月

C.6个月

D.3个月

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第4题

期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。()
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第5题

期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当向中国证监会提交申请日前()个月风险监管报表

A.3

B.6

C.9

D.12

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第6题

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》中对公司业务资格和人员从业资格的规定,说法正确的是()

A.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定

B.中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定

C.期货公司申请从事期货投资咨询业务,对其注册资本的要求是不低于人民币1亿元

D.期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

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第7题

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括()

A.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表

D.从业人员资格证书

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第8题

期货公司申请设立境内分支机构,应当于申请日前()符合期货公司风险监管指标标准

A.2个月

B.6个月

C.1年

D.3个月

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第9题

期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当具备申请日前3个月符合风险监管指标标准的条件。()
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第10题

期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交以下()材料

A.资产管理业务试点申请书

B.股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件

C.最近3年的期货公司合规经营情况说明

D.有关经营场地和设施的情况说明

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