A.12个月
B.24个月
C.6个月
D.3个月
第5题
A.申请日前6个月的期货公司风险监管报表
B.最近3年的期货公司合规经营情况说明
C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告
D.加盖公司公章的《企业法人营业执照》原件、《经营期货业务许可证》原件
第7题
、证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名;开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员III、全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准IV、已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
A、I、II、III
B、I、II、IV
C、I、III、IV
D、II、III、IV
第8题
A.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的,风险预警期结束
B.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的,风险预警期结束
C.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持4个月的,风险预警期结束
D.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束
第11题
A.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定
B.中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由中国期货业协会制定
C.期货公司申请从事期货投资咨询业务,对其注册资本的要求是不低于人民币1亿元
D.期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
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