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以下哪些融资融券业务客户纸质资料,由营业部留存?()

A.客户身份证复印件

B.《融资融券合同》

C.《风险揭示书》

D.《融资融券业务申请表》

E.客户诚信报告

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第1题

以下哪些融资融券业务客户纸质资料,由总部留存?()

A.客户身份证复印件

B.《融资融券合同》

C.《风险揭示书》

D.《融资融券业务申请表》

E.客户诚信报告

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第2题

营业部留存的融资融券业务客户纸质资料与经纪业务客户资料合并保管。()
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第3题

营业部留存的融资融券业务客户纸质资料()

A.与经纪业务客户资料分开,独立建档保管

B.与经纪业务客户资料合并保管

C.所有客户资料按日期装订

D.以上都可以

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第4题

营业部在办理以下业务时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()

A.客户行为或交易情况出现异常时

B.资金账户开户、销户、变更、资金存取等

C.转托管,指定交易、撤销指定交易

D.与客户签订融资融券等信用交易合同

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第5题

办理以下哪些业务时,金融机构应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件()

A.为客户办理代理授权或者取消代理授权

B.与客户签订融资融券等信用交易合同

C.代办股份确认

D.交易密码挂失

E.开通网上交易

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第6题

从事基金销售业务的机构在办理以下业务时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件:()。

A.交易密码挂失

B.修改客户身份基本信息等资料

C.开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式

D.与客户签订融资融券等信用交易合同

E.办理中国人民银行和中国证券监督管理委员会确定的其他业务

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第7题

办理以下哪些业务时,金融机构应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件? 对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件?

A.为客户办理代理授权或者取消代理授权

B.与客户签订融资融券等信用交易合同

C.代办股份确认

D.交易密码挂失

E.开通网上交易

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第8题

非自然人客户异地办理融资融券业务资格申请,客户临柜办理当日,受托机构需要配合指导客户进行相关资料签署确定,并代为留存客户证件复印件等需要客户留存的资料()
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第9题

营业部在办理以下哪些业务时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件()

A.基金、证券、资金账户开户

B.与客户签订期货经纪合同

C.代办股份确认

D.与客户签订融资融券等信用交易合同

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