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营业部留存的融资融券业务客户纸质资料与经纪业务客户资料合并保管。()

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第1题

营业部留存的融资融券业务客户纸质资料()

A.与经纪业务客户资料分开,独立建档保管

B.与经纪业务客户资料合并保管

C.所有客户资料按日期装订

D.以上都可以

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第2题

营业部应按照公司《光大证券股份有限公司反洗钱档案管理与保密管理办法》、《光大证券股份有限公司客户身份识别管理办法》、《光大证券股份有限公司经纪业务交易操作规程》、(光大证券股份有限公司经纪业务客户资料管理办法》进行反洗钱资料和客户资料留存()
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第3题

营业部应按照公司《光大证券股份有限公司反洗钱档案管理与保密管理办法》、《光大证券股份有限公司客户身份识别管理办法》、《光大证券股份有限公司经纪业务交易操作规程》、(光大证券股份有限公司经纪业务客户资料管理办法》进行反洗钱资料和客户资料留存()
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第4题

以下哪些融资融券业务客户纸质资料,由营业部留存?()

A.客户身份证复印件

B.《融资融券合同》

C.《风险揭示书》

D.《融资融券业务申请表》

E.客户诚信报告

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第5题

证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
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第6题

证券营业部在经纪业务中由于给予客户融资、融券而可能给其带来的损失属于法律风险。
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第7题

银行操作人员成功签约第三方存管后,将《第三方存管/融资融券签约》回单第一联留存作为当日业务传票,将《证券代理业务协议书》,机构投资者法定代表人证明书、法人授权委托书、机构投资者提交的资料复印件以及《中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表》作为银行留存联专夹保管;《第三方存管/融资融券签约》回单第二联、《证券代理业务协议书》客户联连同借记卡、证件的原件交还投资者。(B.)()
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第8题

以下哪些融资融券业务客户纸质资料,由总部留存?()

A.客户身份证复印件

B.《融资融券合同》

C.《风险揭示书》

D.《融资融券业务申请表》

E.客户诚信报告

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第9题

按照证券经纪业务内部控制的主要内容和要求,()。

A.应加强对营业部软、硬件技术标准等的统一规划和集中管理

B.应妥善保管客户开户、交易及其他资料,杜绝非法修改客户资料

C.应建立投资者交易与信息沟通机制,加强与投资者的信息沟通

D.应在营业部采取各自有特点的分散的柜面交易系统

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