A.法律、法规以及监管机构规定
B.行业自律规则
C.公司内部管理制度
D.诚实守信的道德准则
第1题
A.行为规范
B.道德准则
C.法律要求
D.公司规定
第2题
A.行业自律规定
B.合规管理机制
C.国际金融组织规定
D.人民银行规定
第3题
A.中华人民共和国法律法规
B.本行业监管规则和行业准则
C.业务所在国法律法规和监管规定
D.所在公司的规章制度
第4题
A.要切实加强服务收费行为的合规性管理,在提供银行服务和制定调整服务收费时,必须做到服务收费定价程序合法,严格遵守法律法规的规定
B.必须做到服务收费项目定价原则合规,符合国家有关政策要求
C.对违反国家相关法律法规的收费行为,要立即停止,进行整改
D.要杜绝乱收费现象,纠正对属于自身尽职调查范围的事项进行收费的行为
第5题
A.合规风险
B.道德风险
C.监管风险
D.控制风险
第6题
A.自己的行为是否符合所应遵守的法律法规和公司的规章制度
B.自己的行为是否符合公司的诚信合规基本要求
C.自己的行为是否会对公司声誉造成损失或负面影响
D.一旦违法违规或违约会给公司和自己带来什么后果
第8题
A.各项存款转账结算是否符合国家政策、法律法规
B.现金存取业务是否符合国家政策、法律法规
C.存款账户管理是否合规、合法
D.吸收存款账务处理是否合规、真实
第9题
A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险
B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险
D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上,而非公司制度或治理结构问题导致
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