A.应急处置预案
B.重大事项报告制度
C.合规风险管理计划
D.合规问责制度
第3题
A.财务会计报告
B.风险管理状况
C.董事和高级管理人员变更事项
D.员工中所有违法违规处理结果
E.其他重大事项
第5题
A.在重大声誉事件或可能引发重大声誉事件的行为和事件发生后,及时启动应急预案,拟定应对措施
B.指定高级管理人员,建立专门团队,明确处置权限和职责
C.实时关注分析舆情,动态调整应对方案
D.重大声誉事件发生后12小时内向银监会或其派出机构报告有关情况
E.及时向银监会或其派出机构递交处置及评估报告
第6题
A.网络运行问题和产品价格执行情况
B.安全保卫问题和打架斗殴事件
C.重大违规线索和特别紧急事项
D.超授权行为办理的一切违规事项
第8题
A.6
B.12
C.24
D.48
第9题
A.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
B.《中华人民共和国反洗钱法》
C.《中华人民共和国银行业监督管理法》
D.《金融机构反洗钱规定》
第10题
A.制定书面的合规政策
B.贯彻执行合规政策
C.任命合规负责人
D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
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