A.按照分类及流动性情况进行分析调整
B.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除
C.相应调减资本
D.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明
第1题
A.客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本
B.期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本
C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,不可计入净资本
D.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除
第2题
A.相应调减净资本
B.相应调减净资产
C.拒绝客户的下一步交易
D.以上说法都不对
第3题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,下列说法正确的是()
A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准
B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元,不符合风险监管指标标准
C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40%,符合风险监管指标标准
D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务的标准
第4题
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
第5题
A.期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司不符合规定标准的情况和原因进行核实
B.中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过20个工作日
C.经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收
D.期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
第6题
A.全体董事
B.全体股东
C.独立董事
D.董事长
第9题
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
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