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[多选题]

风险等级划分后，金融机构应（）

A.根据客户或者账户风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息

B.对风险等级较高的客户或者账户审核应严于对风险等级较低客户或账户的审核

C.对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每半年进行一次审核

D.风险划分标准报送中国人民银行

答案

ABCD

发布时间：2022-06-24

纠错

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第1题

金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每（）进行一次审核

A.半年

B.一年

C.三年

D.五年

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第2题

金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少每__年进行一次审核（）

A.半

B.1

C.2

D.5

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第3题

金融机构应当根据客户或者账户的风险等级，审核本金融机构保存的客户基本信息，对风险等级较高客户或者账户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。对本金融机构风险等级最高的客户或者账户，至少进行一次审核（）

A.定期、每半年

B.不定期、每半年

C.定期、每年

D.不定期、每年

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第4题

金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列风险因素（）

A.客户的特点或者账户的属性

B.行业

C.地域

D.业务

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第5题

重新识别客户身份后，对于客户风险等级，金融机构应（）

A.不必调整客户洗钱风险等级

B.定期调整客户洗钱风险等级

C.及时调整客户洗钱风险等级

D.下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级

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第6题

金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级（）

A.地域

B.业务

C.行业

D.经营范围

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第7题

对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后个工作日内划分其风险等级（）

A.5

B.7

C.10

D.30

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第8题

根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》，低风险客户，自评定风险等级后至少每审核一次客户基本信息（）

A.三个月

B.半年

C.一年

D.二年

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第9题

分支机构客户风险等级划分主要包括（）

A.客户风险指标调整

B.客户风险等级初次划分

C.客户风险等级直接定级

D.客户风险等级定期审核

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第10题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》，风险评估及客户等级划分操作步骤不包括：（)。

A.A.收集信息

B.B.筛选分析信息

C.C.初评

D.D.采取控制措施

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第11题

对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级

A.5

B.10

C.20

D.30

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