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[多选题]

建立金融期货投资者适当性制度的目的包括()

A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.保护投资者合法权益

C.维护金融期货市场平稳、规范和健康运行

D.提高金融期货交易量

答案
BC
解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条规定,为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行,督促期货公司会员单位(简称会员单位)严格执行金融期货投资者适当性制度,切实保护投资者合法权益,根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》,以及《中国期货业协会章程》的规定,制定本规则。
更多“建立金融期货投资者适当性制度的目的包括()”相关的问题

第1题

期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,下列说法正确的是()

A.期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体

B.期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定,认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

C.建立工作制度,完善内部分工与业务流程,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

D.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任

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第2题

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节()
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第3题

《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》根据()制定的

A.《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》(试行)

B.《期货交易管理条例》

C.《期货交易所管理条例》

D.《中国期货业协会章程》

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第4题

制定《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的目的包括()

A.维护金融期货市场平稳规范运行

B.维护金融期货市场健康运行

C.督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度

D.切实保护投资者合法权益

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第5题

期货公司会员应当根据(),制定本公司的实施方案,建立相关工作制度,完善内部分工与业务流程

A.中国证监会的有关规定

B.《金融期货投资者适当性制度实施办法》

C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度操作指引

D.中国期货业协会的规定

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第6题

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,以下说法正确的有()

A.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释

B.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国期货业协会负责解释

C.会员单位在开户时,不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

D.会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码

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第7题

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守__,严格执行__()

A.期货从业人员行为准则;投资者适当性制度

B.期货从业人员行为准则;期货从业人员适当性制度

C.投资者行为准则;期货从业人员行为制度

D.投资者行为准则;投资者适当性制度

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第8题

下列符合投资者适当性匹配的相关规定的是()。Ⅰ. 了解客户的标准、程序和方法Ⅱ. 了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法Ⅲ. 评估适当性的标准、程序和方法Ⅳ. 执行投资者适当性制度的保障措施

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

根据《广东电网公司重要客户管理和服务细则》,重要客户用电注意事项包括()

A.建立交接班制度

B.设备巡视检查制度

C.定期切换试验和轮换制度

D.电工管理制度

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第10题

根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.上海证券交易所

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第11题

股指期货投资者适当性制度,是指根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排()
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