A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B.保护投资者合法权益
C.维护金融期货市场平稳、规范和健康运行
D.提高金融期货交易量
第1题
A.期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体
B.期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定,认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C.建立工作制度,完善内部分工与业务流程,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任
第2题
第3题
A.《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》(试行)
B.《期货交易管理条例》
C.《期货交易所管理条例》
D.《中国期货业协会章程》
第4题
A.维护金融期货市场平稳规范运行
B.维护金融期货市场健康运行
C.督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度
D.切实保护投资者合法权益
第5题
A.中国证监会的有关规定
B.《金融期货投资者适当性制度实施办法》
C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度操作指引
D.中国期货业协会的规定
第6题
A.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释
B.《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国期货业协会负责解释
C.会员单位在开户时,不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
D.会员单位不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
第7题
A.期货从业人员行为准则;投资者适当性制度
B.期货从业人员行为准则;期货从业人员适当性制度
C.投资者行为准则;期货从业人员行为制度
D.投资者行为准则;投资者适当性制度
第8题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国金融期货交易所
D.上海证券交易所
第11题
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