A.直接或间接控制一个企业10%或10%以上表决权的个人投资者
B.直接或间接控制一个企业5%或5%以上表决权的个人投资者
C.直接或间接控制一个企业3%或3%以上表决权的个人投资者
D.直接或间接控制一个企业1%或1%以上表决权的个人投资者
第1题
A.在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的;
B.共同被第三方企事业法人所控制的;
C.主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员(包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系)共同直接控制或间接控制的;
D.存在其他关联关系,可能不按公允价格原则转移资产和利润,我行认为应视同集团客户进行授信管理的。
第2题
A.在股权上或经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的
B.共同被第三方企事业法人所控制的
C.主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属(包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系)共同直接控制或间接控制的
D.存在其他关联关系,可能不按公允价格转移资产和利润,商业银行认为应视同集团客户进行授信管理的
第3题
A.直接或间接地控制其他企业或受其他企业控制,以及同受某一企业控制的两个或多个企业
B.合营企业
C.联营企业
D.主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员
第4题
A.在股权上或者经营决策上直接或间接控制 其他企事业法人或被其他企事业法人控制的。
B.共同被第三方企事业法人所控制的。
C.主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属(包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系)共同直接或间接控制的企业。
D.存在其他关联关系,我行授信审批部门认为应纳入集团客户进行管理的
第5题
A.控制方为政府机构或其下属投资管理类公司的集团客户,如果控制方与被控制方不存在关联交易,且控制方也不作为同一集团客户管理的
B.共同被第三方企事业法人所控制的
C.在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的
D.主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属(包括三代以内直系亲属关系和二代以内旁系亲属关系)共同直接控制或间接控制的
第7题
A.关键人员应回避的亲属包括配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲和近姻亲
B.普通员工应回避的亲属包括父母、配偶及其父母、子女及其配偶
C.所有在岗人员应回避的亲属包括父母、直系血亲、三代以内旁系血亲和近姻亲
D.普通员工应回避的亲属包括配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲和近姻亲
第9题
A.主要投资者个人直接拥有一个企业10%或以上权益性资本
B.主要投资者个人通过一个或若干中间企业间接拥有一个企业10%或以上权益性资本的控制权
C.主要投资者个人直接和通过一个或若干中间企业间接拥有一个企业10%或以上权益性资本的控制权
D.主要投资者个人直接和通过一个或若干中间企业间接拥有一个企业15%的权益性资本的控制权
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