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根据《证券公司柜台市场管理办法（试行)》的规定，在柜台市场发行、销售与转让的私募产品包括（)。

A.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品

B.银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

C.金融衍生品

D.中国证监会、协会认可的其他产品

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第1题

在证券公司柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于()。Ⅰ、证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划;Ⅱ、证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的公司债务融资工具;Ⅲ、银行设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品;Ⅳ、保险公司设立并通行证券公司发行、销售与转让的产品
在证券公司柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于（)。Ⅰ、证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划;Ⅱ、证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的公司债务融资工具;Ⅲ、银行设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品;Ⅳ、保险公司设立并通行证券公司发行、销售与转让的产品

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

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第2题

除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。（)
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第3题

下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（)。

A.证券公司代销的集合信托计划

B.证券公司代销的私募股权基金

C.证券公司代销的公募基金

D.证券公司代销的私募证券投资基金

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第4题

证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是()。I证券公司按照法律法规，行业自律规则等建立投资者适当性管理办法II证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况III证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定IV证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III

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第5题

根据《证券公司柜台市场管理办法（试行)》对信息披露的规定，下列私募业务信息不得向公众披露的包括（)。

A.证券公司客户隐私的信息

B.第三方商业秘密的信息

C.合同约定不得向公众公开的信息

D.法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

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第6题

证券公司可以采取名义持有模式，代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品。（)
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第7题

全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。①《业务规则》②《非上市公众公司监督管理办法》③《证券公司柜台交易业务规范》④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

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第8题

下列属于专业投资者需要符合的条件包括（）。Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人Ⅱ.Ⅰ所述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

在金融市场上，将金融工具销售给特定的机构，这种发行方式被称为（）

A.柜台发行

B.场外发行

C.私募发行

D.公募发行

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第10题

根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有()。I私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务II每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家III私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠IV私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

A.II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III

D.I、II、IV

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