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[单选题]

下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是()。

A.证券公司代销的集合信托计划

B.证券公司代销的私募股权基金

C.证券公司代销的公募基金

D.证券公司代销的私募证券投资基金

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更多“下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是()。”相关的问题

第1题

根据《证券公司柜台市场管理办法(试行)》的规定,在柜台市场发行、销售与转让的私募产品包括()。

A.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品

B.银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

C.金融衍生品

D.中国证监会、协会认可的其他产品

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第2题

除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外,证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品,直接实行事后备案。()
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第3题

以下不属于资产管理产品的是()

A.集合信托计划

B.私募股权投资基金

C.保险资产管理计划

D.银行大额存单质押融资

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第4题

下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是()。

A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品

B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

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第5题

以下属于我国证券投资基金销售的方式的是()。Ⅰ独立第三方销售公司Ⅱ基金公司直销Ⅲ证券公司代销Ⅳ商业银行代销

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

()是指通过制定信托投资计划,与投资者签订信托投资合同,通过发行信托受益凭证等方式受托投资者的资金,然后进行不动产的投资,并委托聘请专业机构和人员实施具体的经营管理的一种集合信托投资方式

A.私募股权基金

B.权益投资集合资金信托计划

C.证券投资集合资金信托计划

D.不动产投资集合资金信托计划

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第7题

下列选项中,采用托管人结算模式的托管资产类型的有()。Ⅰ.证券投资基金Ⅱ.证券公司集合资产管理计划Ⅲ.证券公司单一客户资产管理计划Ⅳ.信托计划

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第8题

证券公司在柜台市场开展业务,下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是()。I证券公司按照法律法规,行业自律规则等建立投资者适当性管理办法II证券公司在进行柜台交易前,了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况III证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定,并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定IV证券公司进行金融衍生品柜台交易,向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III

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第9题

以下投资品种中,可以进行转让以满足投资者紧急资金需求的是()。①定期存款②信托计划③大额可转让定期存单④私募股权基金

A.②③

B.③④

C.①②③

D.②③④

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第10题

以下投资品种中,可以进行转让以满足投资者紧急资金需求的是()。①定期存款②信托计划③大额可转让定期存单④私募股权基金

A.②③

B.③④

C.①②③

D.②③④

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