第6题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
A.15日
B.10个工作日
C.10日
D.20个工作日
第8题
A.中国证监会各地证监局
B.中国证监会基金机构监管部
C.中国证券业协会
D.中国证券业协会基金公司会员部
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
根据《场外证券业务备案管理办法》,下列关于衍生品业务备案的说法,正确的有()。
I.中国证券业协会根据公平、公正、简便、高效的原则开展场外证券业务备案工作
II.中国证券业协会接受备案不代表其对所备案场外证券业务的投资价值及投资风险作出保证和判断
III.备案机构应当按照法律、法规、自律规则或者合同约定,督导信息披露业务人及时、充分、准确地披露场外证券业务信息与风险
IV.备案机构应当于首次开展某项应备案业务之日起一个月内报送所要求的材料,完成该项业务首次备案
A、I、II、III、IV
B、I、II、III
C、III、IV
D、I、II、IV
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