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[主观题]

根据《场外证券业务备案管理办法》,下列关于衍生品业务备案的说法,正确的有()。I.中国证券业协会

根据《场外证券业务备案管理办法》,下列关于衍生品业务备案的说法,正确的有()。I.中国证券业协会

根据《场外证券业务备案管理办法》,下列关于衍生品业务备案的说法,正确的有()。

I.中国证券业协会根据公平、公正、简便、高效的原则开展场外证券业务备案工作

II.中国证券业协会接受备案不代表其对所备案场外证券业务的投资价值及投资风险作出保证和判断

III.备案机构应当按照法律、法规、自律规则或者合同约定,督导信息披露业务人及时、充分、准确地披露场外证券业务信息与风险

IV.备案机构应当于首次开展某项应备案业务之日起一个月内报送所要求的材料,完成该项业务首次备案

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

C、III、IV

D、I、II、IV

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更多“根据《场外证券业务备案管理办法》,下列关于衍生品业务备案的说法,正确的有()。I.中国证券业协会”相关的问题

第1题

2014年,中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心将下列()职责划归中国基金业协会。Ⅰ.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作Ⅱ.证券公司直投基金备案和监测监控工作Ⅲ.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测工作Ⅳ.对公募基金的登记备案工作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第2题

非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向()备案

A.基金行业协会

B.证券业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.国务院证券监督管理机构

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第3题

中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的()。

A.自律性组织

B.监管组织

C.登记备案组织

D.审批组织

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第4题

根据《中国证券业协会章程》,证券业协会行使()职责

A.指定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理

B.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

C.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试

D.负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作

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第5题

中国证券投资基金业协会的职责,包含下列哪些()。Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益。Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。Ⅲ.依法对违法违规行为进行调查、处罚。Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第6题

下面关于中国证券业协会的表述正确的有()。I、中国证券业协会正式成立于1991年8月28日II、具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成III、是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织IV、采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会
下面关于中国证券业协会的表述正确的有()。I、中国证券业协会正式成立于1991年8月28日II、具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成III、是非营利性社会团体法人,是证券业的自律组织IV、采取会员制的组织形式,证券公司应当加入中国证券业协会

A、I、II、III、IV

B、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II

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第7题

下列关于转融通基本业务规则的说法正确有()

A.除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月

B.证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报银监会备案

C.证券可以充抵转融通保证金,但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%

D.转融通专用证券账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算

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第8题

场外衍生品业务风险等级为R5,仅专业机构类投资者及风险承受能力等级为C5的普通机构类投资者可参与场外衍生品交易。()
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第9题

公开发行债券,采取先发行后备案方式,由中国证券业协会备案。()
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第10题

下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有()。I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务

A.II、III、IV

B.III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

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