根据《场外证券业务备案管理办法》,下列关于衍生品业务备案的说法,正确的有()。
I.中国证券业协会根据公平、公正、简便、高效的原则开展场外证券业务备案工作
II.中国证券业协会接受备案不代表其对所备案场外证券业务的投资价值及投资风险作出保证和判断
III.备案机构应当按照法律、法规、自律规则或者合同约定,督导信息披露业务人及时、充分、准确地披露场外证券业务信息与风险
IV.备案机构应当于首次开展某项应备案业务之日起一个月内报送所要求的材料,完成该项业务首次备案
A、I、II、III、IV
B、I、II、III
C、III、IV
D、I、II、IV
第1题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
第4题
A.指定证券业执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理
B.负责证券业从业人员资格考试、执业注册
C.负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人的资质测试或胜任能力考试
D.负责对IPO股票询价对象及其管理的股票配售对象进行登记备案工作
第5题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第6题
A、I、II、III、IV
B、II、III、IV
C、I、III、IV
D、I、II
第7题
A.除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
B.证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报银监会备案
C.证券可以充抵转融通保证金,但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%
D.转融通专用证券账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算
第10题
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
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