B.审核客户所提供的资料的真实性、完整性、合规性
C.审核《对公客户风险类型评估问卷(非衍生交易类)》中客户资料是否填写完整,问卷题目是否全部回答,要素是否涂改
D.如客户CCS等级分类为禁止类、高风险类或根据农行制裁合规管理相关规定禁止受理的客户,禁止受理
第1题
B.审核客户所提供的资料的真实性、完整性、合规性
C.审核《机构客户理财业务签约申请表》填写是否完整、要素是否有涂改,签字、签章等是否齐全
D.如客户CCS等级分类为禁止类、高风险类或根据农行制裁合规管理相关规定禁止受理的客户,禁止受理
第4题
A.现金通兑确认时,确认柜员需审核录入柜员提交的录入清单与现金支票等支付凭证是否正确
B.必须正确录入收款人信息。交易对手非我行客户时,需先按照相关制度要求完成客户身份识别,并在BoEing系统中登记客户信息
C.系统对签票日期不进行控制,须由柜面经理人工识别
D.本所交易发现错账时,当日可以抹账,隔日可以冲正。跨网点交易发现错账时,当日和隔日交易由开户行冲正,不可以抹账
第6题
A.《国债业务凭证》
B.《业务凭证》A4
C.《个人业务凭证》A5
D.《债券业务凭证》
第7题
A.审核客户提供的身份证件及其他资料是否真实、有效。
B.审核付款账户是否真实、有效、合规。
C.审核理财师是否有对客户进行风险评估,是否在风险评估有效期内。
D.审核客户的账户资金是否充足
第9题
A.一级支行运营管理部
B.内勤行长
C.柜面经理
D.客户经理
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