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[单选题]

某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的()。

A.专业性原则

B.协调性原则

C.独立性原则

D.客观性原则

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第1题

某基金公司的合规人员出于业务需要,对于在公司业务发展中的合规性问题,配合业务部门向公司所在地证监局沟通业务的可行性。以上体现了合规管理基本原则中的()。

A.A.客观性原则

B.B.协调性原则

C.C.独立性原则

D.D.专业性原则

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第2题

下列选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是()。

A.客观性原则

B.协调性原则

C.关键性原则

D.独立性原则

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第3题

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。这属于合规管理的()

A.独立性原则

B.客观性原则

C.专业性原则

D.协调性原则

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第4题

基金公司应当保证合规管理部门的独立性,以下对合规管理人员职责安排错误的是()。

A.A.基金公司督察长分管基金交易业务

B.B.基金公司合规部总监兼任公司董事会办公室秘书

C.C.基金公司合规部员工兼任职工工会主席

D.D.基金公司合规部总监担任公司监事

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第5题

基金管理人合规管理的基本原则包括()Ⅰ独立性原则Ⅱ客观性原则Ⅲ公正性原则Ⅳ专业性原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题

某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人,违背了合规管理中的()要求。
某基金公司的合规部负责人同时兼任投资部的负责人,违背了合规管理中的()要求。

A.投资部门的独立性

B.合规机制的独立性

C.问责的独立性

D.合规部门的独立性

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第7题

要求基金公司合规人员应当了解公司各种业务的运作流程和法律法规,依据的是合规管理中的()。
要求基金公司合规人员应当了解公司各种业务的运作流程和法律法规,依据的是合规管理中的()。

A.专业性原则

B.客观性原则

C.公正性原则

D.独立性原则

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第8题

病理性错觉的症状违背了()。单选

A.主、客观世界统一性原则

B. 心理活动的内在协调性原则

C. 人格的相对稳定性原则

D. 社会适应标准

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第9题

中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资比例限制,但某基金管理公司因风控人员离职而未及时在投资系统中设置阈值,导致投资违规,该公司违反了内部控制的()

A.独立性原则

B.相互制约原则

C.健全性原则

D.有效性原则

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第10题

合规风险管理原则包括()

A.建设性原则

B.独立性原则

C.预警性原则

D.动态性原则

E.系统性原则

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