A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金构成犯罪
B.任某挪用保证金的行为属于个人行为,独立承担刑事责任
C.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还,任某不承担刑事责任
D.任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪
第1题
A.没收30万,并处以20万的罚款
B.没收30万,并处以40万的罚款
C.没收违法所得并处以1倍以上2倍以下的罚款
D.没收30万,并处以10万的罚款
第2题
A.期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况继续进行期货交易,违反了《期货交易管理条例》,构成透支交易
B.是否将客户的合约进行强行平仓,是期货公司的权利,可以自主决定
C.期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定
D.期货公司允许客户保证金不足的情况下继续进行期货交易,属于期货公司内部经营管理问题,并不违法
第3题
A.挪用客户保证金
B.违规划转客户保证金
C.收取保证金不入账
D.不按照规定接受客户委托
第4题
A.15
B.14.5
C.13.5
D.12
第5题
A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C.挪用客户保证金
D.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户
第6题
A.8万
B.9万
C.10万
D.11万
第7题
A.客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓
B.期货公司对客户合约强行平仓的,有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担
C.期货公司应当督促客户自行平仓,不得进行强制平仓
D.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
第8题
A.挪用客户保证金
B.未能有效控制投资风险
C.从事期货自营业务
D.为股东提供融资
第9题
A.依据客户的要求支付可用资金
B.支付期货公司工作人员的工资
C.为客户交存保证金,支付手续费、税款
D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形
第10题
A.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监管、检查
B.对期货公司的风险管理进行监督检查
C.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
D.发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为应当立即向期货交易所报告
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!