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[多选题]

操作风险原因类型中外部事件的主要表现包括()

A.伪造或变造票据欺诈

B.客户开立账户欺诈或盗用账户欺诈

C.冒充银行分支机构在我行系统内部实施诈骗

D.外部盗窃.抢劫;洗钱;灾难

答案
ABCD
更多“操作风险原因类型中外部事件的主要表现包括()”相关的问题

第1题

以下()项不是与基层网点外部欺诈有关的风险点

A.违规开立结算账户

B.客户印鉴审核不严

C.印章管理不善

D.伪造、变造票据、凭证

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第2题

下列关于操作风险基于损失事件类型分类的说法,不正确的是()。

A.内部欺诈事件指故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失事件,此类事件至少涉及内部一方,但不包括歧视及差别待遇事件

B.就业制度和工作场所安全事件是指违反就业、健康或安全方面的法律或协议,个人工伤赔付或者因歧视及差别待遇导致的损失事件

C.外部欺诈事件是指第三方故意骗取、盗用、抢劫财产、伪造要件、攻击商业银行信息科技系统或逃避法律监管导致的损失事件

D.因自然灾害或其他事件(如恐怖袭击)导致实物资产丢失或毁坏的损失事件是属于外部欺诈事件

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第3题

操作风险事件中的内部欺诈是指第三方故意骗取、盗用、抢劫财产、伪造要件、攻击商业银行信息科技系统或逃避法律监管导致的损失事件。()
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第4题

在操作风险七种类型中,以下可直接导致银行案件()

A.内部欺诈

B.客户、产品和业务操作风险

C.执行、交割和流程管理风险

D.外部欺诈

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第5题

下列不属于由基于损失事件类型对操作风险进行分类的是()

A.实物资产的损坏

B.外部欺诈事件

C.内部欺诈事件

D.资产损失

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第6题

根据《承德银行操作风险管理办法》,外部欺诈是指第三方的欺诈、盗用资产、违反法律的行为()
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第7题

农发行各分支机构行级领导、部门负责人和员工盗用或伪造印章、凭证出具承诺书、存款证明等的是属于内部欺诈一般操作风险事件报告内容()
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第8题

本行所面临的操作风险事件类别主要包括以下七类:内部欺诈事件;外部欺诈事件;就业制度和工作场所安全事件;客户、产品和业务活动事件;实物资产的损坏;信息科技系统事件;执行、交割和流程管理事件()
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第9题

操作风险事件是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部因素所造成财务损失或影响银行声誉、客户和员工的操作事件,具体事件包括()

A.内部欺诈和外部欺诈

B.客户、产品和业务活动

C.就业制度和工作场所安全、执行、交割和流程管理

D.实物资产的损坏、营业中断和信息技术系统瘫痪

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第10题

针对操作风险的压力情景,包括但不限于受到以下重大操作事件影响()

A.内部欺诈事件

B.外部欺诈事件

C.信息科技系统事件

D.实物资产的损坏

E.执行、交割和流程管理事件

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