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[单选题]

甲是某基金管理公司的基金经理,同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金,一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲因其父亲持有该只基金,故该基金未投资于该新股,而其管理的其他基金均有投资,关于甲的行为,下列表述正确的是()。Ⅰ.甲的做法不符合公平对待客户的要求Ⅱ.甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的利益Ⅲ.甲的做法符合忠诚尽责的职业道德

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案
A、Ⅰ、Ⅱ
解析:甲的做法不符合公平对待客户的要求,因为甲的父亲也是甲的客户,应当受到与其他客户一样的待遇;同时,甲的做法也会损害与其父亲购买相同基金的其他客户的利益
更多“甲是某基金管理公司的基金经理,同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金,一家被看好的公司增发新股时,因为出现超额认购的情况,甲因其父亲持有该只基金,故该基金未投资于该新股,而其管理的其他基金均…”相关的问题

第1题

()是指当一家基金管理公司同时管理多只开放式基金时,基金投资人可以将持有的一只基金转换为另一只基金。即投资人卖出一只基金的同时,买入该基金管理公司管理的另一只基金

A.基金转换

B.基金的非交易过户

C.红利再投资

D.基金申购

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第2题

A公募基金的基金管理人是甲基金管理公司,基金托管人是乙商业银行,其中基金会计的责任主体是()。Ⅰ.A公募基金Ⅱ.甲基金管理公司Ⅲ.乙商业银行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第3题

基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,下列 做法正确的是()。

A.某基金公司总经理看好某只股票,要求公司的基金经理买入

B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势,因此派出投资经理参与基金公司 的具体投资活动

C.某基金经理出差,按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合

D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖,高买低卖

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第4题

甲为某基金管理公司基金经理,他的朋友乙为某股份公司高管,乙公司发行债券,要求甲用管理的基金购买该债券,则甲的做法正确的是()

A.用所管理的基金购买部分债券

B.马上拒绝,并上报公司

C.私下介绍基金经理丙给乙,并让丙管理基金购买该债券

D.甲经过研究讨论,认为该债券确有投资价值后,购买该债券,并上报公司

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第5题

甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理 公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用,甲的这一行为违反了()的基金职业道德规 范要求。

A.诚实守信和专业审慎

B.忠诚尽责和保守秘密

C.专业审慎和忠诚尽责

D.保守秘密和专业审慎

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第6题

甲是A基金管理公司的基金经理,利用业务时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用,甲的这一行为违反了()的基金职业道德规范要求。

A.客户至上和专业审慎

B.忠诚尽责和保守秘密

C.专业审慎和忠诚尽责

D.保守秘密和专业审慎

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第7题

甲是基金管理公司A的基金经理,甲的朋友乙是上市公司B的董事长,当B非公开增发股票时,按照职业道德规范要求,甲的正确做法是()。

A.考虑和乙是朋友关系,就运用所管理的基金参与上市公司的增发

B.考虑和乙是朋友关系,就运用所管理的基金协助维护上市公司的股价

C.考虑和乙是朋友关系,就通过其配偶的证券账户,参与上市公司增发

D.以客观的专业分析做出判断

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第8题

下列行为中,符合证券投资基金法律制度规定的是()。(2009年新制度)

A.甲基金管理公司为销售基金,向购买人承诺收益

B.乙商业银行同时担任某证券投资基金的基金管理人和基金托管人

C.丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户

D.丁基金管理公司为获取高收益,用基金财产投资于某高科技普通合伙企业

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第9题

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了()职业道德要求

A.守法合规

B.专业审慎

C.忠诚尽责

D.保守秘密

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第10题

与网上银行基金代销相比,下列哪项不是基金直销的优势()

A.手续费相对比较优惠

B.基金品种比较丰富

C.无须注册网银

D.可以在网银中同时管理多只不同基金公司的基金产品

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