A.期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表
B.相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章
C.风险监管报表的保存期限应当不少于15 年
D.风险监管报表的保存期限应当不少于 5 年
第2题
A.期货公司未按期报送风险监管报表的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送
B.期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司补充更正
C.期货公司未按期报送风险监管报表的,期货交易所应当要求期货公司限期报送
D.期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查。
第3题
A.期货公司法定代表人
B.期货公司经营管理主要负责人
C.期货公司财务负责人及结算负责人
D.制表人
第6题
A.按照分类及流动性情况进行分析调整
B.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除
C.相应调减资本
D.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明
第8题
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
第9题
A.期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司不符合规定标准的情况和原因进行核实
B.中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过20个工作日
C.经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收
D.期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
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