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[多选题]

关于期货公司风险监管报表正确的做法是()

A.期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表

B.相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章

C.风险监管报表的保存期限应当不少于15 年

D.风险监管报表的保存期限应当不少于 5 年

答案
ABD
解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于 5 年
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第1题

期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章,该报表的保存期限应当不少于()年

A.1

B.3

C.5

D.10

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第2题

下列关于期货公司风险监管报表的表述正确的有()。

A.期货公司未按期报送风险监管报表的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送

B.期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司补充更正

C.期货公司未按期报送风险监管报表的,期货交易所应当要求期货公司限期报送

D.期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查。

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第3题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员有()

A.期货公司法定代表人

B.期货公司经营管理主要负责人

C.期货公司财务负责人及结算负责人

D.制表人

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第4题

应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员包括()。

A.期货公司法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.财务负责人

D.首席风险官

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第5题

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()个月月末的期货公司风险监管报表

A.3

B.5

C.1

D.2

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第6题

客户保证金未足额追加的,按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司应当()

A.按照分类及流动性情况进行分析调整

B.客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除

C.相应调减资本

D.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明

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第7题

下列不属于期货公司风险监管报表的是()

A.流动资产计算表

B.资产负债表

C.经营业务报表

D.净资产计算表

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第8题

按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载的,公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第9题

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,下列关于对期货公司监督管理办法的描述中,正确的有()

A.期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司不符合规定标准的情况和原因进行核实

B.中国证监会派出机构责令期货公司限期整改的期限不得超过20个工作日

C.经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收

D.期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

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第10题

期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当向中国证监会提交申请日前()个月风险监管报表

A.3

B.6

C.9

D.12

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