A.期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向中国证监会报告
B.期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,不需要期货公司;反之,期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
C.期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,自行解决,不需要通知相关监督机构
D.期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
第1题
A.期货公司股东质押所持有的期货公司股权,期货公司及其相关股东应当在10日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
B.期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
C.期货公司的实际控制人变更名称,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
D.期货公司的实际控制人进行重大资产重组,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告
第3题
A.5日内通知国务院期货监督管理机构
B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告
C.10日内通知国务院期货监督管理机构
D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告
第4题
A.涉及重大诉讼、仲裁
B.违反规定接纳会员
C.股权被冻结
D.股权被用于担保
第5题
A.期货公司的实际控制人可使用期货公司资产进行投资,获取投资收益
B.期货公司与控股股东之间应保持经营、管理和服务独立
C.期货公司应设立董事会或监事会,对期货公司的经营管理进行监督
D.应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则,建立并完善公司法人治理结构
第7题
A.3
B.5
C.7
D.10
第9题
A.3个工作日
B.4个工作日
C.5个工作日
D.6个工作日
第10题
A.违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益
B.介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格
C.违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行
D.其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
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