A.可以公开介绍该基金管理公司的产品并向合规投资者募资
B.不得从事股权投资基金管理、募集业务
C.其从业人员不得参加基金从业资格考试
D.可申请新的股权投资基金产品备案
第5题
A.股权投资基金管理人在委托已于中国证券投资基金业协会完成登记并成为其会员的基金服务机构前,可不再对该私募基金服务机构进行尽职调查
B.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成后连续6个月没有开展基金服务业务,中国证券投资基金业协会将注销其登记
C.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产和投资者财产安全的保证
D.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记井已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务
第6题
A.3
B.6
C.9
D.12
第7题
A.中国证券投资基金业协会可以跟踪记录私募基金管理人及其从业人员的诚信信息
B.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉
C.中国证券投资基金业协会可以对私募基金业务纠纷进行仲裁
D.中国证券投资基金业协会可以对私募基金业务纠纷进行调解
第9题
A.5
B.10
C.15
D.20
第10题
A.中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息
B.中国证券投资基金业协会可以强制性地对私募基金业务纠纷进行调解,维护投资者合法权益
C.中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息
D.中国证券投资基金业协会接受对私募基金管理人或基金从业人员的投诉,可以对投诉事项进行调查、核实,并依法进行处理
第11题
A.该管理人被列入异常机构后,通过基金管理人公示平台对外公示
B.累计2次,中国证券投资基金业协会将该管理人列入异常机构名单,并通过基金管理人公示平台对外公示
C.在完成相应整改要求之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请
D.该管理人被列入异常机构后,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
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