A.责令改正,没收业务收入,单处或者并处2万元以下罚款
B.责令改正,单处或者并处1万元以下罚款
C.给予警告,单处5万元以下罚款
D.给予警告,单处或者并处3万元以下罚款
第1题
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
第3题
A.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
B.期货公司变更股权应当向期货交易所提交申请材料
C.持有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当经中国证监会批准
D.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形
第5题
A.2
B.3
C.6
D.8
第6题
A.未经中国证监会批准,任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动
B.期货交易所,必须标明"期货交易所"字样
C.期货交易所,可以标明"商品交易所"字样
D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称
第7题
A.变更第一大股东
B.单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%
C.单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的
D.境内单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
第8题
A.应当经甲公司所在地中国证监会派出机构批准
B.应当经乙公司所在地中国证监会派出机构批准
C.应当经中国证监会批准
D.应当经中国期货业协会批准
第10题
A.未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所的
B.伪造、变造、转让期货交易所的经营许可证或者批准文件的
C.伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的
D.未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货经纪公司的
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