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[单选题]

关于基金关系的建立,哪个说法是错误的()

A.无基金资格人员不得建立基金关系

B.需事前预约,最晚销售前半小时进行预约

C.关系建立有至少1000元金额要求

D.ms不会对产品销售情况做前端控制,故需通过柜台查询具体销售情况

答案
A、无基金资格人员不得建立基金关系
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第1题

关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求,下列说法正确的是()。Ⅰ .商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅱ.证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格Ⅲ.证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格

A.Ⅰ 、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ 、Ⅱ

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第2题

关于A基金销售机构基金销售适用性相关的制度和程序,以下表述错误的是()

A.需要健全普通投资者的回访制度

B.总部已制定相关制度和程序,需要分支机构再自行制定相关的制度和程序

C.需要建立档案对销售人员进行管理

D.需要对销售人员进行专门的培训

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第3题

关于基金销售人员的禁止性规范,下列表诉错误的是()

A.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密,不到泄露投资者买卖买卖及持有基金份额的信息

B.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的过往业绩,但需表明过往业绩不预示基金的未来表现

C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令

D.基金销售人员在向投资者办理资金销售业务时,销售机构不得代扣或收取任何费用

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第4题

基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

A.中国证券投资基金业协会或基金公司

B.基金公司或销售机构

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会或销售机构

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第5题

以下对基金销售人员的说法错误的是()

A.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料

B.基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏

C.基金销售人员在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,但可以预测所推介基金的未来业绩

D.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者

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第6题

下列关于机构客户投资基金的说法,哪些是正确的()

A.机构客户需开立单位借记卡方能办理基金投资

B.TA账户与办理基金业务的结算账户建立一一对应的关系

C.对公客户基金销售各项手续费收入计入“79150代销投资类产品业务收入”科目下“代理销售单位基金业务手续费收入”

D.对于办理业务过程中出现“系统超时”时,柜员应立即重新处理

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第7题

控制活动是基金管理人内部控制的基本要素,关于控制活动,以下说法错误的是()

A.基金管理人应当建立危机处理机制和程序

B.基金管理人应当对同一机构的多个委托资产账户进行统一运作和核算

C.基金管理人应当建立科学、严格的岗位分离制度

D.基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作

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第8题

以下关于公司型基金的说法错误的是()

A.公司型基金能够建立有效的法人治理机制

B.基金管理人员的变动通常不会导致基金的解体

C.基金的稳定性较强

D.基金的稳定性较弱

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第9题

下列关于基金代销机构的职责,说法错误的是()

A.可以赚取销售佣金

B.可以代销基金

C.可以委托其他机构代为销售基金产品

D.与基金管理人签订基金销售协议

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第10题

下列关于基金销售费用规范说法错误的是()

A.基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

B.未经招募说明书载明并公告,对不同投资人适用不同费率

C.基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式

D.基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费,不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励

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第11题

关于基金市场营销的特殊性,以下表述错误的是()。

A.营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具

B.应遵守基金销售的相关规定

C.对基金产品进行收益承诺

D.基金营销应提供持续的服务

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