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[单选题]

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（）

A.直接向其销售相关产品或提供相关服务

B.拒绝向其销售或提供高于风险承受能力的产品或服务

C.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务

D.不予理睬

答案

C、进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务

发布时间：2022-05-04

纠错

更多“经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（）”相关的问题

第1题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务

A.应当

B.暂缓

C.拒绝

D.可以

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第2题

基金募集机构向投资者销售产品或者提供服务的活动，禁止的行为包括（）。Ⅰ.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务Ⅱ.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见Ⅲ.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务Ⅳ.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

公募基金产品根据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引》的要求，每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数（含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者，不含休眠账户及中止交易账户投资者）的10%进行回访。下列普通投资者作为重点回访对象（）

A.年龄60周岁以上的客户

B.购买R5风险等级或购买产品的风险等级超出其风险承受能力的客户

C.单笔购买金额在500万元以上的客户

D.年龄70周岁以上的客户

E.未成年客户

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第4题

经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，禁止的行为有()。I.向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或者服务II.告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见III.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务IV.向风险承受能力1最低类别的投资者提供风险等级高于其风险承受能力的服务

经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，禁止的行为有（)。I.向普通投资者主动推介风险等级低于其风险承受能力的产品或者服务II.告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见III.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务IV.向风险承受能力1最低类别的投资者提供风险等级高于其风险承受能力的服务

A、I、IV

B、I、II、III

C、II、III、IV

D、I、II、III、IV

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第5题

关于普通投资者，以下表述正确的是（）。Ⅰ即使投资者主动要求，基金销售机构也不能向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其承受能力的产品Ⅱ当普通投资者与经营机构发生纠纷时，投资者应当提供相关资料，证明经营机构没有履行相应义务Ⅲ基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务，应当履行特别的注意义务

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第6题

基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品或者服务的风险等级建立的适当性匹配原则包括（）。Ⅰ.C1型（含最低风险承受能力类别）普通投资者可以购买R1级基金产品或者服务Ⅱ.C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品或者服务Ⅲ.C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品或者服务Ⅳ.C4型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品或者服务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

分支机构组织开展投资者回访工作,对购买产品或接受服务的投资者，每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数(含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者，不含休眠账户及中止交易账户投资者)的5%进行回访。()此题为判断题(对，错)。

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第8题

适当性管理要求不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务，但如果客户对产品感兴趣主动来询问，我们应该引导客户做好风险测评，使其测评结果满足产品或服务的要求后再购买。()此题为判断题(对，错)。

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第9题

按照中期协适当性规则要求，以下哪种情形不需要录音或者录像（）

A.向普通投资者提供产品或者服务前

B.普通投资者申请转化为专业投资者

C.普通投资者购买高于自身风险承受能力的产品

D.普通投资者购买高风险产品或服务

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第10题

下列关于证券公司为客户提供服务的说法中，正确的是（）

A.客户要求购买或者接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司无须进行风险提示

B.证券公司认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当的，仍可以主动向客户推介

C.客户经风险提示后仍坚持购买产品或接受服务的，证券公司应当要求客户以口头方式进行确认，由客户承诺对投资风险承担责任，证券公司应当保存相关提示记录和确认文件，做好留痕工作

D.客户经风险提示后仍坚持购买产品或接受服务的，证券公司应当要求客户以书面方式进行确认，由客户承诺对投资风险承担责任，券公司应当保存相关提示记录和确认文件，做好留痕工作

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第11题

下列关于证券公司为客户提供服务的说法中，正确的是（）

A.客户要求购买或者接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的,证券公司无需进行风险提示

B.证券公司认为客户购买金融产品或接受金融服务不适当或者无法判断是否适当的,仍可以主动向客户推介

C.客户经风险提示后仍坚持购买产品或接受服务的,证券公司应当要求客户以口头方式进行确认,由客户承诺对投资风险承担责任,证券公司应当保存相关提示记录和确认文件,做好留痕工作

D.客户经风险提示后仍坚持购买产品或接受服务的,证券公司应当要求客户以书面方式进行确认,由客户承诺对投资风险承担责任,证券公司应当保存相关提示记录和确认文件,做好留痕工作

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