A.I、II、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
第1题
A、I、III、IV
B、I、II、IV
C、II、III
D、I、IV
第3题
A.中华人民共和国法律法规
B.本行业监管规则和行业准则
C.业务所在国法律法规和监管规定
D.所在公司的规章制度
第4题
A.制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工
B.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任
C.明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性
D.监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
第5题
A.全面性
B.持续性
C.强制性
D.权责明晰
第6题
A.专业性原则
B.客观性原则
C.公正性原则
D.独立性原则
第7题
A.I、III、IV
B.I、IV
C.II、III
D.I、II
第8题
A.全体工作人员
B.全体公司高管
C.全体合规工作人员
D.全体财务工作人员
第9题
A.合规管理的独立性原则是合规管理关键性的原则
B.合规管理要求基金管理人不仅遵守法律,也遵循自律性组织制定的全行业规范
C.合规管理监督管理人各项业务遵循法律法规,不包含道德规范的约束
D.合规管理是一项风险管理活动
第10题
A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.按照高级管理层要求分管业务条线工作
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