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下列属于证券公司董事会合规管理职责的有()。I、审议批准年度合规报告II、对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督III、组织制定公司规章制度,并监督其实施IV、评估公司合规管理的有效性

下列属于证券公司董事会合规管理职责的有()。I、审议批准年度合规报告II、对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督III、组织制定公司规章制度,并监督其实施IV、评估公司合规管理的有效性

A、I、III、IV

B、I、II、IV

C、II、III

D、I、IV

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第1题

在银行合规管理的操作中,董事会的职责不包括()

A.审议批准商业银行的合规政策

B.负责银行合规风险的有效管理

C.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告

D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

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第2题

根据《商业银行合规风险管理指引》规定,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.任命合规负责人

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第3题

董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下哪些合规管理职责()

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性

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第4题

在银行合规管理的操作中,银行高级管理层的职责不包括()

A.制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工

B.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任

C.明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性

D.监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况

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第5题

关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是()。
关于基金管理人董事会的合规职责,以下表述错误的是()。

A.批准公司合规管理部门的设置及其职能

B.董事会审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

C.根据董事长的提名,由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.董事会审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对合规情况进行年度评估

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第6题

《商业银行合规风险管理指引》规定,监事会应监督()合规管理职责的履行情况

A.董事会和高级管理层

B.董事会

C.高级管理层

D.理事会

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第7题

在内控合规组织体系中,对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行情况进行监督的机构是()

A.经营决策机构

B.高级管理层

C.监事会

D.合规负责人

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第8题

根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,董事会对经营活动的合规性负最终责任,高级管理层应切实履行合规管理职责,董事会应加强对高级管理层合规管理职责履行情况的监督()

A.正确

B.错误

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第9题

按照《商业银行合规风险管理指引》,负责日常监督商业银行合规风险管理的董事会下设委员会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。()
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第10题

监事会仅负责监督董事会合规管理职责的履行情况()
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