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[单选题]

证券公司受聘担任上市公司独立财务顾问,存在()情形的,不得担任独立财务顾问。Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事Ⅱ.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事Ⅲ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
更多“证券公司受聘担任上市公司独立财务顾问,存在()情形的,不得担任独立财务顾问。Ⅰ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事Ⅱ.上市公司持有或者通…”相关的问题

第1题

下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法,正确的是()。

A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

B.账务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系

C.上市公司的董事会聘请的独立财务顾问,与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托

D.上市公司选派代表担任财务顾问的监事

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第2题

投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后,
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第3题

独立董事不得在上市公司担任除独立董事外的其他任何职务。()
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第4题

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的,不得担任财务顾问()Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

为上市公司提供财务咨询服务的人员不得担任上市公司的独立董事。()
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第6题

为上市公司提供财务咨询服务的人员不得担任上市公司的独立董事。()
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第7题

根据《证券法》,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告()

A.0.01

B.0.05

C.0.1

D.0.15

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第8题

担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起()日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

A.3

B.10

C.15

D.30

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第9题

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定,担任独立董事应当符合的基本条件包括()

A.必须为中国公民

B.具备担任上市公司董事的资格

C.具有本《指导意见》中所要求的独立性

D.具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验

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第10题

根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()

A.独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务

B.独立董事有一票否决权

C.独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

D.独立董事可以是本公司董事的配偶

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第11题

在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属,不得担任上市公司的独立董事()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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