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[多选题]

根据《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》规定，下列属于银行业金融机构在办理票据业务中存在的不审慎行为的是：（）

A.利用承兑贴现业务虚增存贷款规模

B.与票据中介联手，违规交易，扰乱市场秩序

C.贷款与贴现相互腾挪，掩盖信用风险

D.创新“票据代理”，规避监管要求

答案

ABCD

解析：《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》

发布时间：2021-12-02

纠错

更多“根据《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》规定，下列属于银行业金融机构在办理票据业务中存在的不审慎行为的是：（）”相关的问题

第1题

根据《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》规定，下列属于票据同业业务专营治理不到位现象包括：（）

A.未实行专营部门集中审批

B.分支机构办理同业票据业务

C.会计处理不集中

D.对同业票据交易对手实行名单制管理

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第2题

根据《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》规定，下列属于创新“票据代理”，规避监管要求的违法违规行为的是：（）

A.同业代理转贴现

B.抽屉协议

C.委托中介机构办理票据业务

D.出租、出借账户和印鉴

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第3题

根据《中国银监会办公厅关于票据业务风险提示的通知》规定，下列员工行为管控不符合合规理念的有：（）

A.参与掮客活动

B.携带凭证、印章等到异地办理票据业务

C.出具抽屉协议

D.以上都是

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第4题

根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应坚持对账与业务办理在__方面严格分离原则（）

A.人员

B.岗位

C.职责

D.区域

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第5题

根据《中国银监会办公厅关于商业银行开展代理销售基金和保险产品相关业务风险提示的通知》规定,商业银行代理销售基金和保险产品业务,应当遵照《中国银监会办公厅关于商业银行开展代理销售基金和保险产品相关业务风险提示的通知》,其他银行业金融机构可免于遵照执行（）

A．正确

B．错误

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第6题

根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应坚持对账与业务办理在人员、岗位、职责方面严格分离原则（）

A．正确

B．错误

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第7题

根据《中国银监会办公厅关于加强银行承兑汇票业务监管的通知》,银行业金融机构要加强银行承兑汇票业务统一授权管理。原则上转贴现、__等业务由总行或经授权的分行专门部门负责办理（）

A.买入返售

B.直贴

C.卖出回购

D.票据承兑

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第8题

根据《中国银行保险监督管理委员会办公厅关于规范银行业金融机构跨省票据业务的通知》（银保监办发〔2018〕21号）规定，银行业金融机构应尽快接入__和上海票据交易所中国票据交易系统（）

A.深圳票据交易所中国票据交易系统

B.区域性票据交易所中国票据交易系统

C.银联电子商业汇票系统

D.人民银行电子商业汇票系统

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第9题

根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,对办理重要业务的客户实行电话回访（）

A．正确

B．错误

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第10题

根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定，银行业金融机构应加强__“三道防线”建设（）

A.业务管理条线

B.风险合规条线

C.后勤保障

D.审计监督条线

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