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[多选题]

关于“加大对重点账户、高风险账户的监控”表述正确的是()

A.对风险高的账户要进行重点监控,从对账方式和频率上加强对账力度,主动防范风险

B.对于值得高度关注的账户,原则上逐月采取上门对账的方式并收取对账回执

C.对于异动、可疑、高风险账户,要求必须逐月采取上门对账的方式,核对发生额和余额并收取余额对账回执

D.出现特殊异常情况或有理由认为涉及案件风险的账户,要采取临时性对账措施,对有关账户的发生额和余额进行全面对账

答案
ABCD
更多“关于“加大对重点账户、高风险账户的监控”表述正确的是()”相关的问题

第1题

重点账户每调整一次;一般对账账户每度调整一次;重点监控账户采取性对账措施,对有关账户发生额及余额进行随时对账

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第2题

依据账户余额、单笔发生额、风险程度等,账户可划分为哪三种()

A.重点账户

B.重点监控账户

C.一般对账账户

D.特殊关注账户

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第3题

账户对账资料应符合以下要求()

A.对账单回执应区分非重点账户和重点账户排列

B.系统生成的账户余额清单在前,对账单回执随后

C.在账户余额清单上对未能收回对账单回执的账户进行标注

D.在账户余额清单上对有未达账项及客户提出异议的账户进行标注

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第4题

各机构在每年组织对总、分行对账制度执行情况的现场检查时,重点关注对()的对账情况并对休眠账户进行清理

A.休眠账户

B.重点账户

C.异动账户

D.可疑账户

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第5题

每季度打印银企余额对账单进行对账的为()

A.重点账户

B.特殊关注账户

C.一般账户

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第6题

以下关于对账周期的正确表述是()。
以下关于对账周期的正确表述是()。

A.重点账户的对账周期不超过一个季度,其中,日均存款500万元以上的,按月对账

B.普通账户的对账按季进行

C.其他账户每年至少核对一次

D.特殊账户的对账,根据账户的性质区别管理

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第7题

上交所重点监控账户持有人在重点监控期内再次发生异常交易行为的,重点监控期间顺延12个月。()
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第8题

根据单位账户余额和业务发生额大小,业务发生频率及风险程度,将账户分为账户、账户()

A.正常账户、异常账户

B.大额账户、小额账户

C.重点账户、普通账户

D.重点账户、非重点账户

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第9题

对非重点账户可通过签订银行结算账户管理协议的方式进行协议对账,即在寄出(发送)余额对账单15天后,客户未提出异议的,可视同已收回对账信息,客户默认对账单余额正确,存在未达账项的由其主动进行查询()
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第10题

为加强对内部账户的业务控制,以下对暂收暂付类内部账户的管理描述错误的是()

A.对于暂收暂付类内部账户要严格管理、定期清理

B.要实时监控账户每天的增减变化

C.对账户超过正常范围的变动要追查到户,但不追查到单笔交易

D.对长期挂账款项按规定进行清理

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第11题

()应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控,发现期货资产管理账户重大异常情况的,应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构

A.期货交易所

B.期货业协会

C.监控中心

D.董事会

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