A.对风险高的账户要进行重点监控,从对账方式和频率上加强对账力度,主动防范风险
B.对于值得高度关注的账户,原则上逐月采取上门对账的方式并收取对账回执
C.对于异动、可疑、高风险账户,要求必须逐月采取上门对账的方式,核对发生额和余额并收取余额对账回执
D.出现特殊异常情况或有理由认为涉及案件风险的账户,要采取临时性对账措施,对有关账户的发生额和余额进行全面对账
第3题
A.对账单回执应区分非重点账户和重点账户排列
B.系统生成的账户余额清单在前,对账单回执随后
C.在账户余额清单上对未能收回对账单回执的账户进行标注
D.在账户余额清单上对有未达账项及客户提出异议的账户进行标注
第6题
A.重点账户的对账周期不超过一个季度,其中,日均存款500万元以上的,按月对账
B.普通账户的对账按季进行
C.其他账户每年至少核对一次
D.特殊账户的对账,根据账户的性质区别管理
第9题
第10题
A.对于暂收暂付类内部账户要严格管理、定期清理
B.要实时监控账户每天的增减变化
C.对账户超过正常范围的变动要追查到户,但不追查到单笔交易
D.对长期挂账款项按规定进行清理
第11题
A.期货交易所
B.期货业协会
C.监控中心
D.董事会
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