A.级别,并依据不同的预警级次采取相应的监管措施
B.预警值
C.被监管机构分析报告
D.年度监管目标
第1题
A.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的,风险预警期结束
B.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的,风险预警期结束
C.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持4个月的,风险预警期结束
D.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束
第2题
A.行政处罚
B.风险预警
C.经济处罚
D.风险评估
第3题
A.现场监管
B.非现场监管
C.直接监管
D.间接监管
第4题
A.要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
B.期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
第5题
A.事前监督 事后监督
B.定期监督 临时监督
C.非现场监管 现场监管
D.长期监督 短期监督
第6题
A.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%
B.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%
C.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%
D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%
第7题
A.符合风险监管指标,但低于预警标准
B.符合风险监管指标,并高于预警标准
C.不符合,中国证监会责令限期整改
D.无法判断
第9题
A.120%;90%
B.120%;80%
C.150%;90%
D.150%;80%
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!