A.证券经营机构应当加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理
B.证券经营机构应当根据有关规定制定合理完善的公司营销制度,明确可列入营销费用的具体事项、内容、标准、额度等
C.证券经营机构应当加强保密信息的管理,采取保密措施,防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益
D.证券经营机构应当强化财经纪律,杜绝账外账等不规范行为
第1题
A.证券期货经营机构主要负责人
B.证券期货经营机构董事
C.证监会
D.证券期货经营机构
第2题
A.委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务,应当明确第三方的资质条件,事先签署服务协议,履行内部审批程序
B.证券经营机构及其工作人员不得利用本机构或者客户资产,向不具备相关专业能力或者未提供相应服务的第三方支付咨询费、顾问费、服务费等费用
C.证券经营机构应当完善利益冲突识别和管理机制,明确利益冲突的审查机制、处理原则和方法
D.证券经营机构及其工作人员可以签署虚构服务主体或者服务内容的协议
第3题
A.经营管理层
B.股东大会
C.百度监事会
D.董事会
第4题
A.全体工作人员
B.全体公司高管
C.全体合规工作人员
D.全体财务工作人员
第6题
A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排
B.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益
C.涉及金额较大或者涉及人员较多
D.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定
第7题
A.董事会
B.高级管理人员
C.主要负责人
D.经营管理层
第8题
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.交易所
D.中国证监会有关派出机构
第9题
A.责令定期报告、责令改正
B.监管谈话、认定为不适当人选
C.暂不受理行政许可相关文件
D.出具警示函、责令参加培训
第10题
A.稽核监察部门
B.股东大会
C.监事会或者监事
D.董事会
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