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[多选题]

对中国期货公司的下述哪些行为,中国证监会可以实施行政处罚()

A.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

B.从事或者变相从事期货自营业务

C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险

D.未将客户加以指令下达到期货交易所

答案
ABCD
解析:《期货交易管理条例》第六十七条、第六十八条。第六十七条 情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:(二)允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易;(五)从事或者变相从事期货自营业务;第六十八条 情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险;(六)未将客户加以指令下达到期货交易所;
更多“对中国期货公司的下述哪些行为,中国证监会可以实施行政处罚()”相关的问题

第1题

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,以下()情形,应当认定为透支交易

A.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易的

B.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足交易所得标准的情况下,允许客户开仓交易的

C.期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准,但高于交易所得标准的情况下,允许客户继续持仓的

D.期货交易所在的期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司继续持仓的

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第2题

下列情形属于透支交易的是()

A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下,允许期货公司开仓交易

B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下,允许期货公司继续持仓

C.期货公司在客户没有保证金的情况下,允许客户开仓交易

D.期货公司在客户保证金不足的情况下,允许客户开仓交易

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第3题

自2009年10月9日至2010年6月11日,某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易,累计透支交易6000笔,累计透支金额约2亿元,期货公司累计收取手续费9000元,在上述交易期间,即2009年11月17日和2010年4月19日开市前,该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元,-13万元。开市后,在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下,期货公司没有将客户邵某

A.期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况继续进行期货交易,违反了《期货交易管理条例》,构成透支交易

B.是否将客户的合约进行强行平仓,是期货公司的权利,可以自主决定

C.期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定

D.期货公司允许客户保证金不足的情况下继续进行期货交易,属于期货公司内部经营管理问题,并不违法

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第4题

期货公司欺诈客户的行为有()。[ 2015年5月真题]

A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C.挪用客户保证金

D.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户

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第5题

期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款()

A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易

B.直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务

C.违反规定收取保证金,或者挪用保证金

D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料

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第6题

期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚,正确的是()Ⅰ.给予纪律处分Ⅱ.给予警告Ⅲ.处1万元以上10万元以下的罚款Ⅳ.处1万元以上5万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第7题

自2009年10月9日至2010年6月11日,某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易,累计透支交易6000笔,累计透支金额约2亿元,期货公司累计收取手续费9000元,在上述交易期间,即2009年11月17日和2010年4月19日开市前,该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元,-13万元。开市后,在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下,期货公司没有将客户邵某

A.客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓

B.期货公司对客户合约强行平仓的,有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担

C.期货公司应当督促客户自行平仓,不得进行强制平仓

D.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

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第8题

下列关于客户保证金的表述正确的是()

A.期货公司在客户没有保证金或保证金不足的情况下,允许客户开仓或者继续持仓,应当认定为透支交易

B.审查客户是否透支交易,应当以期货公司规定的保证金比例为标准

C.客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情不利导致的扩大损失,期货公司应当承担连带赔偿责任,赔偿额不超过损失的20%

D.客户的交易保证金不足,又未能及时追加的,期货公司有权强行平仓,强行平仓的损失,由期货公司承担

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第9题

下列应当对期货市场客户开户实行自律管理的是()

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证监会

D.期货公司

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第10题

证券公司从事IB业务,可以()

A.代期货公司、客户收付期货保证金

B.协助办理开户手续

C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

D.代理客户进行期货交易、结算或者交割

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