A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交
B.有利于客户实现预期投资计划,谋求最大利益
C.成交速度慢,有时甚至无法成交
D.在证券价格变动较大时,客户采用限价委托容易错失良机,遭受损失
第2题
A.成交价格有时会不尽如人意
B.成交速度慢,有时甚至无法成交
C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D.在证券价格变动较大时,客户采用限价委托容易坐失良机,遭受损失
第3题
A.根据委托价格限制;可以分为市价委托和限价委托
B.根据委托订单的数量,可以分为整数委托和零散委托
C.根据委托的授权范围,可以分为全权委托和部分委托
D.根据买卖证券的方向,可以分为买进委托和卖出委托
第5题
A.当预期投资回报率越高时,客户需要筹备的养老金金额就越多
B.由于退休规划中投资方式的风险不宜过大,所以对投资回报率的预期也不应过高
C.过高估计投资回报率,有可能导致达不到养老金的累积目标
D.随着客户的年龄逐渐增大,投资风格总体应趋于稳健,应该避免风险过大的投资行为
第6题
A、投资者参与科创板股票交易,应当遵守法律法规、本所业务规则的规定和证券交易委托协议的约定,不得实施异常交易行为,影响股票交易正常秩序。
B、证券公司有权对客户科创板股票交易行为的管理,事前了解客户、事中监控交易,及时发现、制止和报告客户异常交易行为,维护科创板股票交易秩序。
C、在连续竞价阶段采用限价申报方式的,买入申报价格可以高于买入基准价格的102%,卖出申.报价格可以低于卖出基准价格的98%
D、买卖科创板股票,在连续竞价阶段的市价申报,申报内容应当包含投资者能够接受的最高买价(以下简称买入保护限价)或者最低卖价(以下简称卖出保护限价)。
第7题
A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B.接受客户的委托,为客户办理证券认购,交易等事项
C.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
D.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽,客户服务等活动
第8题
A.未能成交的委托自动失效
B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列,进行集中撮合处理
C.若集合竞价过程产生两个基准价格,则取较低的基准价为成交价格
D.若集合竞价过程产生两个基准价格,则取较高的基准价为成交价格
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