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[主观题]

下列关于证券公司债券的说法，正确的有()。I.由证券公司依法发行II.约定在一定期限内还本付息III.包括证券公司短期融资劵IV.不属于金融债券

下列关于证券公司债券的说法，正确的有（)。I.由证券公司依法发行II.约定在一定期限内还本付息III.包括证券公司短期融资劵IV.不属于金融债券

A、II、III、IV

B、I、II、III

C、I、II、III、IV

D、I、IV

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第1题

2003年8月，()发布《证券公司债券管理暂定办法》，规定证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

2003年8月，（)发布《证券公司债券管理暂定办法》，规定证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A、中国证监会

B、证券业协会

C、银保监会

D、人民银行

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第2题

下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()。I《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.III、IV

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第3题

下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有()。I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务

A.II、III、IV

B.III、IV

C.I、II

D.I、II、III、IV

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第4题

根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有()。I符合法律、行政法规规定的条件II报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册III未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构规范

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.III、IV

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第5题

下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有()。I证券账户的设立是证券登记结算公司的职能II证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案III证券公司在为客户开立证券账户，应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查IV同一客户开立的资金账户的姓名或者名称可以不一致，证券公司应当对其进行分类管理

A.I、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

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第6题

下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有()。I、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门

下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有（)。I、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门

A、I、III

B、II、IV

C、III、IV

D、I、IV

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第7题

以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有()。I《证券公司融资融券业务管理办法》II《证券公司监督管理条例》III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》IV《证券投资顾问业务暂行规定》

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第8题

下面关于中国证券业协会的表述正确的有()。I、中国证券业协会正式成立于1991年8月28日II、具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成III、是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织IV、采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会

下面关于中国证券业协会的表述正确的有（)。I、中国证券业协会正式成立于1991年8月28日II、具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成III、是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织IV、采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会

A、I、II、III、IV

B、II、III、IV

C、I、III、IV

D、I、II

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第9题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

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第10题

下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有()。I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、IV

D.II、III

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