A.公司债券制度建设指标
B.从业三年以上公司债券业务人员占比指标
C.公司债券内部控制人员占比指标
D.公司债券合规展业能力指标
第1题
A.公司债券基础保障能力指标
B.公司债券业务能力指标
C.公司债券合规展业能力指标
D.公司债券项目风险控制实效指标
第2题
A.未按要求报送能力评价材料的
B.公司债券合规展业能力指标项得分为0或者得分为负数的
C.公司债券项目风险控制实效指标得分为0的
D.产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的
第5题
A.公司债券是一种有价证券
B.能够发行公司债券的主体必须是公司股东承担有限责任的公司
C.公募发行公司债券的审查条件相对宽松,不采取公示制度
D.公司债券需要还本付息
E.公司债券包括金融债券和外币债券
第6题
A.对其公司债券交易做退市风险警示
B.暂停其公司债券上市交易
C.终止其公司债券上市交易
D.对其公司债券交易做特别处理
第8题
A、制度建设、人员配备、业务收入、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况
B、制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况
C、制度建设、人员配备、业务能力、内部控制情况、风险控制实效以及服务国家战略情况
D、制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及扶贫情况
第9题
A.《上市公司股东发行可转换公司债券试行规定》
B.《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
C.《上市公司股东发行可转换公司债券规定》
D.《上市公司股东发行可交换公司债券规定》
第10题
A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
C.最近三年连续盈利
D.公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出
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