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[单选题]

关于基金管理人风险管理的内部环境,以下表述错误的是()

A.基金管理人内部环境为其它风险管理要素提供规则和结构

B.基金管理人内部环境是其它所有风险管理要素的基础

C.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导

D.基金管理人内部环境特别重要的是经理层的风险偏好

答案
C、基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导
解析:基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础,为其他要素提供规则和结构,其中特别重要的是经理层的风险偏好。内部环境的要素包括:全体员工的诚信、道德价值观和胜任能力,管理层的理念和经营风格,管理层分配权力和划分责任、组织和开发其员工的方式,以及董事会给予的关注和指导。
更多“关于基金管理人风险管理的内部环境,以下表述错误的是()”相关的问题

第1题

关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是()。
关于基金管理人合规管理目标,以下表述正确的是()。

A.确保基金管理人持续快速运营

B.确保基金管理人实现利润最大化

C.确保基金管理人依法合规经营

D.确保基金管理人规避投资风险

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第2题

在基金管理人内部控制的基本要素中,()构成公司内部控制的基础

A.控制活动

B.控制环境

C.风险评估

D.内部监控

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第3题

基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包括()

A.组织构成

B.人员道德素质

C.内控文化

D.内部控制

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第4题

下列各项中()是基金管理人合规管理的目标

A.确保基金管理人依法合规经营

B.确保基金管理人实现利润最大化

C.确保基金管理人规避投资风险

D.确保基金管理人持续正常运营

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第5题

以下不属于COS0全面风险管理框架第二维度构成要素的是()

A.内部环境

B.外部协调

C.风险评估

D.监控

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第6题

控制活动是基金管理人内部控制的基本要素,关于控制活动,以下说法错误的是()

A.基金管理人应当建立危机处理机制和程序

B.基金管理人应当对同一机构的多个委托资产账户进行统一运作和核算

C.基金管理人应当建立科学、严格的岗位分离制度

D.基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作

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第7题

基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表述正确的有()

A.基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,应及时以电话或书面形式通知基金管理人,并报告中国证监会

B.基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,直接报告中国证临会

C.投资监督环节可能出现的风险点主要是人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止

D.投资监督环节可能出现的风险点主要是人为或系统原因对于基金份额持有人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止

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第8题

关于股权投资基金的专业化运营要求,说法错误的是()

A.基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务,不得兼营与私募基金无关的业务

B.同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务

C.基金管理人的名称和经营范围中应当包含与基金投资管理业务相关的字样

D.同一基金管理人可兼营多种类型的私募基金管理业务

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第9题

内部控制进入全面风险管理阶段,以控制环境为导向,引入全面风险管理,强调内部控制与风险管理结合。()
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第10题

关于基金管理人合规风险,下列表述错误的是()。
关于基金管理人合规风险,下列表述错误的是()。

A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险

B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分

C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险

D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上,而非公司制度或治理结构问题导致

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