A.基金管理人内部环境为其它风险管理要素提供规则和结构
B.基金管理人内部环境是其它所有风险管理要素的基础
C.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导
D.基金管理人内部环境特别重要的是经理层的风险偏好
第1题
A.确保基金管理人持续快速运营
B.确保基金管理人实现利润最大化
C.确保基金管理人依法合规经营
D.确保基金管理人规避投资风险
第6题
A.基金管理人应当建立危机处理机制和程序
B.基金管理人应当对同一机构的多个委托资产账户进行统一运作和核算
C.基金管理人应当建立科学、严格的岗位分离制度
D.基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作
第7题
A.基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,应及时以电话或书面形式通知基金管理人,并报告中国证监会
B.基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,直接报告中国证临会
C.投资监督环节可能出现的风险点主要是人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止
D.投资监督环节可能出现的风险点主要是人为或系统原因对于基金份额持有人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止
第8题
A.基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务,不得兼营与私募基金无关的业务
B.同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务
C.基金管理人的名称和经营范围中应当包含与基金投资管理业务相关的字样
D.同一基金管理人可兼营多种类型的私募基金管理业务
第10题
A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险
B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险
D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上,而非公司制度或治理结构问题导致
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