更多“《银行业金融机构案防工作办法》要求,银行业金融机构应当按照分工负责的原则,由()发起制定业务制度和办法”相关的问题
第1题
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构案防工作自我评估应当根据“统一组织、分级实施”原则由银行业金融机构总行(部)负责,各分支行具体负责组织本级及下级分支机构自我评估工作()
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第2题
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构是案防工作第一责任主体,应当根据本办法要求,建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系,有效监测、预警和处置案件风险。案防管理体系应当包括的基本要素包括:()
A.董事会/监事会/高级管理层的职责
B.适当的组织架构
C.管理政策/制度和流程
D.内部监督与检查
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第3题
监管评价是指银监会及其派出机构依据《银行业金融机构案防工作评估办法》对银行业金融机构年度案防工作开展情况进行评价()
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第4题
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构应当建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的奖励制度,强化员工参与案防工作的激励引导,依法保护__的合法权益()
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第5题
根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构案件风险防范第一责任人是()
A.董事长
B.监事长
C.行长或总经理
D.风险合规部负责人
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第6题
《银行业金融机构案防工作办法》规定,银行业机构应当建立健全科学的__,确保业务发展与内部控制、风险管理能力相匹配,规范各级机构及其员工行为,防止因考核激励机制不科学诱发员工违法违规行为()
A.绩效考核机制
B.激励约束机制
C.责任追究机制
D.案防工作机制
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第7题
根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括《银行业金融机构案件处置工作规程》《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》。()
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第8题
根据《银行业金融机构案防工作办法》,某银行规定,若辖内支行业务指标超额完成或获评“明星支行”即可免于当季检查()
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第9题
银行业金融机构案防工作评估办法是根据()
A.银行业监督管理法
B.商业银行法
C.人民银行法
D.银行从业管理办法
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第10题
银行业金融机构案防工作评估指标中,所占权重最大的是()
A.案防工作组织
B.案防工作执行
C.制度及质量控制
D.监督与检查
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