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[单选题]

在我国,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应该按照()制定

A.证券公司或证券投资咨询机构

B.中国证券业协会

C.证券投资顾问

D.中国证监会

答案
A、证券公司或证券投资咨询机构
更多“在我国,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应该按照()制定”相关的问题

第1题

按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()Ⅰ 守法合规 Ⅱ 诚实信用 Ⅲ 忠实客户利益 Ⅳ 控制风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

下列各项中,()应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示

A.司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等

B.券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

C.券投资顾问服务的内容和方式

D.资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策

E.①②

F.③④ G. ①③④ H. ①②③④

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第3题

证券投资顾问应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎为客户提供证券投资顾问服务,其执业中不得从事的活动有()。Ⅰ、向客户保证投资收益Ⅱ、向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ、向他人披露客户投资决策计划Ⅳ、通过网络做出买卖具体股票的投资建议
证券投资顾问应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎为客户提供证券投资顾问服务,其执业中不得从事的活动有()。Ⅰ、向客户保证投资收益Ⅱ、向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅲ、向他人披露客户投资决策计划Ⅳ、通过网络做出买卖具体股票的投资建议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

《证券投资基金销售管理办法》中规定,可以从事基金销售业务的机构包括()

A.商业银行

B.证券公司

C.保险公司

D.独立基金销售机构

E.证券投资咨询机构

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第5题

按照《证券法》的规定,证券公司可以通过从事()和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行证券投资。

A.债券交易业务

B.投资银行业务

C.证券经纪业务

D.证券自营业务

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第6题

证券投资顾问在提供证券投资顾问服务时,既要遵守公司适当性管理有关要求,对于非公司存量客户,还应评估客户(),并以书面或电子方式记录了解过程

A.现金流

B.未来预期收益

C.希望投资的品种

D.洗钱风险等级

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第7题

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列说法错误的是()

A.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

B.对荐股软件产品进行分类分级,销售给适当的客户

C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

D.自行开展服务,提供投诉处理等业务环节

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第8题

证券投资顾问服务收费应向()账户支付

A.证券投资顾问人员

B.个人

C.公司

D.公司或个人

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第9题

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《中华人民共和国公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第10题

证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有()

A.集中管理

B.公平维护客户利益

C.依法合规

D.诚实守信

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第11题

证券市场规制的主体是()

A.国务院证券监督管理机构(证监会)

B.证券业协会和汪券交易所

C.证券投资咨询机构

D.证券资信评估机构

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